Convocatoria certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo

DOF: 26/06/2017

RESOLUCIÓN que modifica la Convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

Descargar PDF

Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Secretaría de Hacienda y Crédito Público.- Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por los artículos 4, fracciones X, X Bis, XXXVI y XXXVIII y 16, fracción I de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, así como 1 y 7, primer párrafo de las “Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo”, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de octubre de 2014 y modificadas mediante resolución publicada en dicho órgano de difusión el 13 de marzo de 2015, y
CONSIDERANDO
Que resulta necesario modificar la fecha de aplicación del tercer examen que se realizará durante el año 2017 para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, tomando en cuenta la experiencia observada en la aplicación de evaluaciones previas para la certificación, ha resuelto expedir la siguiente:
RESOLUCIÓN QUE MODIFICA LA CONVOCATORIA PARA LA CERTIFICACIÓN EN MATERIA DE
PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO
AL TERRORISMO
ÚNICO.- Se REFORMAN las bases de participación TERCERA, primer párrafo, y CUARTA, el cronograma de los procesos de certificación de la “Convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo”, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 8 de noviembre de 2016, para quedar como sigue:
“TERCERA.- Durante el año 2017, se realizarán 3 exámenes con un cupo de hasta 1,500 lugares por evaluación, los cuales se llevarán a cabo en las siguientes fechas: 22 de abril, 1 de julio y 11 de noviembre de 2017, todos a las 9:00 horas, con una duración de cuatro horas.”
. . .
. . .
. . .
CUARTA.- . . .
Etapa
Fecha o Plazo
Enero
Registro y envío de solicitud de obtención delcertificado
Del 2 al 31 de enero de 2017
Cotejo de la documentación
22 de abril de 2017
Aplicación del examen
22 de abril de 2017
Notificación de los resultados del examen
22 de mayo de 2017
Abril
Registro y envío de solicitud de obtención delcertificado
Del 1 al 30 de abril de 2017
Cotejo de la documentación
1 de julio de 2017
Aplicación del examen
1 de julio de 2017
Notificación de los resultados del examen
28 de julio de 2017
Agosto
Registro y envío de solicitud de obtención delcertificado
Del 1 al 31 de agosto de 2017
Cotejo de la documentación
11 de noviembre de 2017
Aplicación del examen
11 de noviembre de 2017
Notificación de los resultados del examen
8 de diciembre de 2017
TRANSITORIO
ÚNICO.- La presente Resolución entrará en vigor el día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de la Federación.
Atentamente
Ciudad de México, a 15 de junio de 2017.- El Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Jaime González Aguadé.- Rúbrica.