Anexo 1 de la Segunda Resolución de Modificaciones a las RGCE para 2017, publicada el 1 de septiembre de 2017

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¿Cuándo se presenta la solicitud de autorización?

Después de transcurridos 5 días de haber presentado a través del Portal del SAT, la solicitud de inscripción al Padrón de Importadores o en el caso de estar suspendidos, la solicitud para dejar sin efectos dicha suspensión en el Padrón de Importadores, conforme a las fichas de trámite 3/LA y 5/LA.

¿Cómo se presenta?

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d)  Copia del folio de registro de la solicitud de inscripción al Padrón de Importadores o en el caso de estarsuspendidos, de la solicitud para dejar sin efectos dicha suspensión en el Padrón de Importadores, que se presenta electrónicamente en el Portal del SAT, conforme a las fichas de trámite 3/LA y 5/LA, en el que conste la fecha de envío.

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¿Cómo se presenta?

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g)  Para efectos del segundo párrafo de la regla 1.3.6., se deberá adjuntar una manifestación bajo protesta de decir verdad de que la mercancía no será objeto de comercialización, así como los documentos con los que se acredite el valor de la mercancía.

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¿Quiénes lo presentan?

El donatario.

¿Dónde se presenta?

Ante la ACNCEA, de conformidad con la regla 1.2.1.

¿Qué documento se obtiene al finalizar el trámite?

Oficio de respuesta a la solicitud de autorización de la donación de mercancías.

¿Cuándo se presenta?

En cualquier momento.

Requisitos:

1.    El formato de la “Autorización para la importación de mercancías donadas al Fisco Federal para laatención de requerimientos básicos de subsistencia en materia de salud” debidamente llenado.

2.    Carta de donación dirigida a la ACNCEA, signada por el donante, en la que se deberá manifestar:

a)   El nombre, denominación o razón social y domicilio del donante residente en el extranjero. Asícomo que se encuentra inscrito en el “Registro de Personas Donantes del Extranjero demercancías para la atención de requerimientos básicos de subsistencia en materia de salud”.

b)   La voluntad expresa del donante de realizar la donación de mercancías objeto de la autorización,al Fisco Federal, señalando el destinatario de la donación (Federación, Entidades Federativas,Municipios, incluso sus órganos desconcentrados u organismos descentralizados, las personasmorales con fines no lucrativos autorizadas para recibir donativos deducibles en los términos dela Ley del ISR, dedicadas a garantizar el derecho a la salud y la asistencia médica, así comoaquellas constituidas por los sujetos antes citados) especificando la cantidad, unidad de medidade tarifa y descripción de la mercancía, así como los elementos que ilustren y describan demanera detallada las características físicas y técnicas, en forma cuantitativa y cualitativa de lasmercancías.

c)   Ser legítimo propietario de las mercancías objeto de la autorización.

d)   Que las mercancías objeto de donación se encuentran en buenas condiciones de uso, así comosu fecha de caducidad, en su caso.

3.    El Anexo 1, de la “Autorización para la importación de mercancías donadas al Fisco Federal para laatención de requerimientos básicos de subsistencia en materia de salud”, con el total de lasmercancías que se pretenden importar de manera paulatina.

4.    Carta de aceptación de la donación dirigida a la ACNCEA, en hoja membretada del donatario, signada por el representante legal de la donataria, en la que se deberá:

a)   Manifestar la aceptación expresa de las mercancías objeto de la donación, especificando lacantidad, los elementos que ilustren y describan de manera detallada las características físicas ytécnicas, en forma cuantitativa y cualitativa de las mercancías, el uso, distribución y destino finalque se dará a las mismas.

b)   Cuando la mercancía vaya a ser transferida a un destinatario distinto de la donataria, se deberámanifestar dicha situación, especificando los datos de la institución receptora y adjuntando lacarta de aceptación signada por dicho destinatario, con los datos a que se refieren los incisos a) y c) del presente numeral.

      Cuando el destinatario distinto de la donataria, a que se refiere el párrafo anterior, sea personamoral con fines no lucrativos deberá contar con la autorización para recibir donativos deduciblesen los términos de la Ley del ISR.

c)   Presentar el plan de distribución de los insumos para la salud que garantice su administración enlos pacientes o uso dentro de la fecha de caducidad, incluyendo el procedimiento de destrucciónde los mismos. Para aquellos medicamentos que requieran de red o cadena fría para sudistribución deberán contar además con los registros de su conservación durante el transporte ydistribución hasta su entrega al consumidor.

5.    Tratándose de medicamentos; presentar el certificado de calidad, la licencia sanitaria o aviso defuncionamiento del hospital o clínica al que va a ser dirigida la mercancía de acuerdo al servicio queproporciona, el aviso de responsabilidad sanitaria y copia de la cedula profesional del médicoresponsable de cada establecimiento, así como manifestar:

a)   Fecha de caducidad, ingrediente activo, gramaje por unidad, tipo de medicamento, forma depresentación farmacéutica.

b)   Unidad de medida de tarifa, cantidad de unidad de medida de tarifa, unidad de medida comercial,cantidad de unidad de medida comercial, país de origen, país de procedencia.

c)   Nombre del fabricante.

d)   Que se encuentran en buen estado para su uso.

6.    Tratándose de equipo e insumos médicos; presentar los catálogos, manuales de funcionamiento,información técnica y fotografías correspondientes, así como manifestar:

a)   Unidad de medida de tarifa, cantidad de unidad de medida de tarifa, unidad de medida comercial,cantidad de unidad de medida comercial, país de origen, país de procedencia.

b)   Nombre del fabricante.

c)   Certificado de calidad.

d)   Que se encuentran en buen estado para su uso.

7.    Tratándose de fuentes de radiación, copia de la licencia sanitaria expedida por la COFEPRIS con elgiro correspondiente.

a)   En caso de aparatos de rayos X:

i)    Copia de la licencia sanitaria expedida por la COFEPRIS con el giro correspondiente.

ii)    Copia del Permiso de Responsable de Operación y Funcionamiento del equipo de rayos X.

b)   En caso de equipos usados:

i)    Factura certificada ante fedatario público (notario o corredor público) que indique que elequipo es usado

ii)    Fe de Hechos ante notario o corredor público o su equivalente en el extranjero, de lasgarantías de efectividad y pruebas del correcto funcionamiento del equipo usado y que esapto para su uso.

c)   En caso de aparatos de rayos X usado:

i)    Original de los documentos probatorios que certifiquen el cumplimiento de la NOM-229-SSA1-2002, elaborados por el fabricante o el Asesor Especializado en Seguridad Radiológica, autorizado por la COFEPRIS, firmados conjuntamente con el importador bajo protesta de decir verdad.

8.    Para el caso de medicamentos, material de curación, reactivos y productos higiénicos y odontológicos en caso de que la caducidad del producto sea menor a 12 meses estará sujeta al visto bueno por parte de la Secretaría de Salud considerando la naturaleza del medicamento y deberá presentar el plan de distribución de los insumos para la salud que garantice su administración en los pacientes o uso dentro de la fecha de caducidad, incluyendo el procedimiento de destrucción de los mismos. Para aquellos medicamentos que requieran de red o cadena fría para su distribución deberán contar además con los registros de su conservación durante el transporte y distribución hasta su entrega al consumidor.

       Asimismo, deberá anexar una carta compromiso sobre la distribución y utilización de los productosantes de su vencimiento.

9.    Documento que acredite la personalidad del representante legal del donatario de las mercancías.

       Tratándose de las dependencias u organismos públicos, bastará con la presentación de la constanciade nombramiento oficial, o bien, la carta de comisión en la que se le autorice para recibir lasmercancías.

10.       Identificación oficial vigente con fotografía y firma del representante legal del donatario de lasmercancías.

Condiciones:

1.    El donante debe estar inscrito en el “Registro de Personas Donantes del Extranjero de mercancíaspara la atención de requerimientos básicos de subsistencia en materia de salud”.

2.    No procede la donación de mercancías cuando:

a)   Se trate de psicotrópicos, estupefacientes o productos que los contengan.

b)   Las mercancías se encuentren en territorio nacional.

c)   Cuando el donante, el donatario y el destinatario final sea la misma persona.

d)   Cuando el donante sea residente en territorio nacional, o bien, actúe a través de un representante legal en territorio nacional.

Información adicional:

1.    En caso de que la autoridad observe la omisión de alguno de los datos, información o documentaciónseñalados en la regla 3.3.16., en el formato oficial, en el instructivo de trámite correspondiente, o siderivado de la naturaleza del trámite la autoridad necesite cualquier otra documentación que permitala plena identificación de las mercancías (fotografías, etiquetas, manuales, catálogos informativos,etc.) se requerirá al destinatario de la donación en términos del penúltimo párrafo del artículo 18 delCFF.

2.    En caso de no subsanarse la omisión motivo del requerimiento, la solicitud se tendrá por nopresentada.

3.    Si se observa que se omitió alguno de los datos, información o documentación señaladas en elformato oficial e Instructivo de trámite, la solicitud se tendrá por no presentada. Asimismo, si sedetectan causas para no aceptar la donación, la ACNCEA comunicará el rechazo de la misma.

Disposiciones jurídicas aplicables:

Artículos 61, fracción XVII, de la Ley, 18, y 19 del CFF, Reglas 1.2.1., 3.3.15.

Avisos a que se refiere la regla 7.2.1., relacionados con el
Registro en el Esquema de Certificación de Empresas.

Marque con una X el tipo de solicitud de que se trate:

Aviso por cambio de denominación o razón social, odomicilio fiscal, o domicilios donde realiza el procesoproductivo.

Aviso de modificaciones de socios, accionistas, miembros ointegrantes, administrador único o consejo de administración y representantes legales.

Aviso de modificaciones de clientes y proveedoresextranjeros con los que realizaron operaciones de comercioexterior y proveedores nacionales.

Aviso de fusión o escisión de dos o más personas moralesque cuenten con Registro en el Esquema de Certificación de Empresas, en cualquiera de sus modalidades y subsista una de ellas.

Aviso cuando varíe o cambie la situación respecto deldocumento con el que se haya acreditado el legal uso ygoce del inmueble o inmuebles en donde se lleven a cabolos procesos productivos o la prestación de servicios segúnse trate, referente a la vigencia, las partes y domicilio.

Aviso cuando se lleve a cabo el cambio de algún proveedorde personal subcontratado en los términos y condicionesque establecen los artículos 15-A a 15-D de la LFT.

Proporcione el número y fecha deloficio con el que se otorgó el registroy, en su caso, con el que se otorgó laúltima renovación.

1. Nombre, Denominación y/o Razón social.

Nombre, Denominación y/o
Razón social:

RFC incluyendo la homoclave:

2. Domicilio para oír y recibir notificaciones.

Calle                                          Número y/o letra exterior                Número y/o letra interior

Colonia              C.P.                   Municipio/Delegación                     Entidad Federativa

Teléfono

Correo electrónico

3. Persona autorizada para oír y recibir notificaciones.

Apellido paterno                              Apellido materno                                   Nombre

RFC incluyendo la homoclave

Teléfono

Correo electrónico

3.1. Persona autorizada para oír y recibir notificaciones.

Apellido paterno                              Apellido materno                                   Nombre

RFC incluyendo la homoclave

Teléfono

Correo electrónico

3.2. Persona autorizada para oír y recibir notificaciones.

Apellido paterno                              Apellido materno                                  Nombre

RFC incluyendo la homoclave

Teléfono

Correo electrónico

4. Cambios de denominación o razón social, domicilio fiscal, o del domicilio o domicilios donderealiza el proceso productivo.

Seleccione el cambio que se reporta

Cambio de denominación o razón social

Cambio de domicilio fiscal

Cambios de domicilios donde se realiza el proceso productivo

4.1 En caso de haber realizado cambios en la denominación o razón social:

Anexar documento en original o copia certificada debidamente protocolizado donde conste el debidocambio de denominación o razón social.

4.2 En caso de haber realizado un cambio de domicilio fiscal, declare lo siguiente:

Domicilio fiscal anterior.

Calle                                  Número y/o letra exterior                      Número y/o letra interior

Colonia                C.P.              Municipio/Delegación                      Entidad Federativa

Teléfono

Correo electrónico

Domicilio fiscal actual.

Calle                                      Número y/o letra exterior                Número y/o letra interior

Colonia          C.P.                     Municipio/Delegación                  Entidad Federativa

Teléfono

Correo electrónico

Adjunte una copia del acuse de recibo del aviso de cambio de domicilio emitido por el SAT

4.3 En caso de haber realizado cambios de domicilios donde se realiza el proceso productivo, declare lo siguiente.

Número de folio del acuse de movimientos de actualización de situación fiscal al RFC:

Domicilios que se adicionan.

Calle                                       Número y/o letra exterior               Número y/o letra interior

Colonia            C.P.                  Municipio/Delegación                    Entidad Federativa

Teléfono

Correo electrónico

Domicilios que se dan de baja.

Calle                                 Número y/o letra exterior                      Número y/o letra interior

Colonia         C.P.                  Municipio/Delegación                        Entidad Federativa

Teléfono

Correo electrónico

Señalar el número de folio del acuse de movimientos de actualización de situación fiscal de su trámite de apertura o cierre de establecimiento.

En caso de haber adicionado un nuevo domicilio donde se llevan a cabo procesos productivos, adjuntedocumento en donde describa detalladamente el proceso productivo.

5. Aviso de modificaciones de socios, accionistas, miembros o integrantes, administrador único oconsejo de administración y representantes legales.

Nombre
completo

En su
carácter de

Nacionalidad

Obligado a Tributar
en México

(SI/NO)

Revocación

Nuevo
Nombramiento

Encontrarse al corriente en el cumplimiento de sus obligaciones fiscales los nuevos nombramientos,siempre y cuando se encuentren obligados a tributar en México.

6. Aviso de modificaciones de clientes y proveedores extranjeros con los que realizaronoperaciones de comercio exterior y proveedores nacionales.

6.1 En caso de modificaciones relacionadas con los clientes y proveedores extranjeros con los querealizaron operaciones de comercio exterior:

Nombre del proveedor

Dirección

Alta de
Proveedor

Baja de
Proveedor

Nombre del Cliente

Dirección

Alta de
Cliente

Baja de
Cliente

6.2 En caso de modificaciones de proveedores nacionales, deberá acreditar que continuacumpliendo con el porcentaje requerido de conformidad con la regla 7.2.1., segundo párrafo,fracción VI, en la modalidad de la certificación que tenga autorizada.

Se deberá adjuntar un archivo que contenga el listado total de sus proveedores de insumos adquiridosen territorio nacional y/o de aquellas empresas que les transfieran mercancías a través de pedimentosvirtuales vinculados al proceso bajo el régimen que tenga autorizada la certificación y los valores de lasoperaciones con cada uno de ellos, así como de los que se estén dando de alta. Respecto a losproveedores con lo que se cumpla el porcentaje requerido (altas y no modificados) para la modalidadautorizada conforme a lo dispuesto por la regla 7.1.3., deberán encontrarse al corriente en elcumplimiento de sus obligaciones fiscales.

6.3 Reporte semestral de la totalidad de sus proveedores de insumos adquiridos en territorionacional vinculados al proceso bajo el régimen que se certificó.

Enero a Junio

Julio a Diciembre

Se deberá adjuntar un archivo que contenga el listado total de sus proveedores de insumos adquiridosen territorio nacional, vinculados al proceso bajo el régimen que se certificó, manifestando con cualesrealiza operaciones virtuales.

7. Aviso de fusión o escisión de dos o más personas morales que se encuentren registradas en elEsquema de Certificación de Empresas bajo una misma modalidad y subsista una de ellas.

Fecha en que surteefectos la fusión oescisión:

R.F.C.

Denominación oRazón social de la(s)sociedad(es)fusionada(s) oescindidas:

Denominación oRazón social de lasociedad fusionante o escindente.

Señalar el número de folio del acuse de movimientos de actualización de situación fiscal de la fusión oescisión.

Anexar documento en original o copia certificada debidamente protocolizado donde conste la fusión oescisión con su boleta de inscripción ante el Registro Público de la Propiedad y del Comercio.

8. Aviso de fusión de una empresa que se encuentre registrada en el esquema de certificación deempresas con una o más empresas que no cuenten con el Registro en el Esquema de Certificación de Empresas y subsista la que cuenta con dicho registro:

Fecha en que surteefectos la fusión.

R.F.C.

Denominación oRazón social de la(s)sociedad(es)fusionada(s):

Denominación oRazón social de lasociedad fusionante.

Señalar el número de folio del acuse de movimientos de actualización de situación fiscal de la fusión.

Anexar documento en original o copia certificada debidamente protocolizado donde conste la fusión con su boleta de inscripción ante el Registro Público de la Propiedad y del Comercio.

9. Datos de las instalaciones de la empresa.

9.1. Nombre y tipo de las instalaciones.

(Agregar las filas necesarias de acuerdo al número de instalaciones)

Marque con una “X” si solicita adición

Marque con una “X” si solicita modificación

Marque con una “X” si solicita baja

Nombre y/oDenominación:

Tipo de Instalación:

(Planta Industrial, Almacén, centro dedistribución, oficinas admvas., etc.)

Dirección:

Realiza operaciones de Comercio Exterior:

Si

No

En caso de modificación, indique que sub-estándares cambió:

Nombre y/oDenominación:

Tipo de Instalación:

(Planta Industrial, Almacén, centro dedistribución, oficinas admvas., etc.)

Dirección:

Realiza operaciones de Comercio Exterior:

Si

No

En caso de modificación, indique que sub-estándares cambió:

10. Cuando se trate del aviso a que se refiere la regla 7.2.1., párrafos tercero, fracción III y cuartofracción II, deberá anexar lo siguiente:

Medio magnético, conteniendo el formato de (los) perfil (es) de la Empresa; Recinto FiscalizadoEstratégico; Auto Transportista Terrestre; Agente Aduanal; Transportista Ferroviario; ParquesIndustriales; Recinto Fiscalizado o Mensajería y Paquetería, correspondiente por cada una de lasnuevas instalaciones o modificaciones.

10.1. Cuando se trate del aviso a que se refiere la regla 7.2.1., primer párrafo, fracción III deberáentregar ante la AGACE lo siguiente:

El formato denominado “Perfil de la Empresa” por cada una de las instalaciones debidamente llenadoy en medio magnético, donde se lleven a cabo operaciones de comercio exterior y se requiera suactualización.

10.2. Cuando se trate del aviso a que se refiere la regla 7.2.1., tercer párrafo, fracción III deberáentregar ante la AGACE lo siguiente:

El formato denominado “Perfil de la Empresa”, debidamente llenado y en medio magnético, por cadauna de las nuevas instalaciones o modificaciones, donde se lleven a cabo operaciones de comercioexterior, bajo el RFC con el que se haya obtenido la autorización prevista en la regla 7.1.4.

11. Modificaciones a lo establecido en el Perfil del Agente Aduanal:

11.1. Aduanas y Sociedades del Agente Aduanal

Marque con una “X” si solicita modificación (es) de la aduana de adscripción o adicionales y/o sociedades a las que pertenece, bajo la patente aduanal con la que se haya obtenido su registro de Socio Comercial Certificado. (Favor de indicar brevemente el tipo de modificación: cambio, alta y baja, adición, etc.)

Indicar lo siguiente:

Modificación

Aduana de adscripción

Aduanas adicionales autorizadas

Sociedades de las que forma parte la patente, a que se refiere el artículo 163, fracción II de la Ley Aduanera. (Adicionar las filas que sean necesarias)

Nombre y/o Denominación Social

R.F.C.

11.2. Mandatario(s) del Agente Aduanal.

Señalar el nombre de las personas que han fungido como sus mandatarios y las aduanas ante las cualesactuaron. Estos deberán encontrarse al corriente en el cumplimiento de sus obligaciones fiscales. (Mencionar solo aquellos que hayan sido adicionados o en su caso ya no se encuentren autorizados como sus representantes o mandatorios. Adicionar las filas que sean necesarias).

Nombre Completo (Nombre(s) yapellido(s), sin abreviaturas)

RFC con
homoclave

Aduana(s) en la que actúa

Adición

Revoca
ción

12. Aviso de adición o revocación de empresas transportistas autorizadas para efectuar el traslado de las mercancías de comercio exterior, de las empresas que cuenten con el Registro en el Esquema de Certificación de Empresas en la modalidad de Operador Económico Autorizado.

12.1. Anote el nombre y RFC de las empresas transportistas autorizadas para efectuar el traslado de las mercancías de comercio exterior, que adiciona o revoca.

Nombre

RFC

Adición

Revocación

13. Aviso relacionado a incidentes de seguridad

13.1. Cuando se presente cualquier tipo de contaminación que haya sufrido la carga o mercancía encualquier punto del proceso logístico.

Deberá adjuntar la documentación que soporte el cumplimiento de los estándares mínimos de seguridad.

14. En caso de que varíe o cambie la situación respecto del documento con el que se hayaacreditado el legal uso y/o goce del inmueble o inmuebles en donde se lleven a cabo los procesosproductivos o la prestación de servicios según se trate, referente a la vigencia, las partes ydomicilio.

Domicilio con el cual se acreditó el legal uso y/o goce

Calle                                          Número y/o letra exterior                Número y/o letra interior

Colonia          C.P.                         Municipio/Delegación                   Entidad Federativa

Nombre de las partes

Carácter de las partes

Deberá adjuntar el documento correspondiente.

15. Aviso cuando se lleve a cabo el cambio de algún proveedor de personal subcontratado en lostérminos y condiciones que establecen los artículos 15-A a 15-D de la LFT.

Nombre del nuevo proveedor

RFC

Número de
empleados

Alta/Baja/Sin
Cambio

SI

NO

Deberá anexar un archivo que contenga un listado con la razón social de la totalidad de susproveedores del servicio, su RFC y la cantidad de empleados que le provee, que cumplen con laobligación de retener y enterar el ISR de los trabajadores y acreditar la relación comercial mediantecopia simple del contrato que acredite la relación comercial entre la solicitante y todas las empresasproveedoras de personal subcontratado, asimismo deberá anexar copia de la representación impresadel CFDI expedido por la(s) proveedora(as) del servicio de subcontratación a la solicitante, en el cual se observe el pago realizado por la solicitante por concepto de la prestación del servicio del mes inmediato anterior a la fecha de presentación del aviso.

16. Clasificación de la Información

La información proporcionada durante este trámite para la inscripción en el Registro en el Esquema deCertificación de Empresas es clasificada por esta empresa como (Marque con una “X” en el cuadro la opción seleccionada):

Pública

Confidencial

NOMBRE Y FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL DEL SOLICITANTE

1. Datos de la persona física o moral

2. Domicilio para oír y recibir notificaciones

3. Persona autorizada para oír y recibir notificaciones.

4. Cambios de denominación o razón social, domicilio fiscal, o del domicilio o domicilios donderealiza el proceso productivo.

5. Aviso de modificaciones de socios, accionistas, miembros o integrantes, administrador único oconsejo de administración y representantes legales.

6. Aviso de modificaciones de clientes y proveedores extranjeros con los que realizaron operaciones de comercio exterior y proveedores nacionales.

Nombre o
razón
social

RFC

Valor de las
operaciones

Porcentaje
que
representa

Opinión
positiva

Alta

Baja

Realiza
operaciones
virtuales

SI/NO

Nombre o
razón
social

RFC

Valor de las
operaciones

Porcentaje
que
representa

Opinión
positiva

Alta

Baja

Realiza
operaciones
virtuales

SI/NO

7. Aviso de fusión o escisión de dos o más personas morales que cuenten con el Registro en elEsquema de Certificación de Empresas bajo una misma modalidad y subsista una de ellas.

8. Aviso de fusión de una empresa que cuenten con el Registro en el esquema de certificación deempresas con una o más empresas que no cuenten con el Registro en el Esquema de Certificaciónde Empresas y subsista la que cuenta con dicho registro:

9. Datos de las instalaciones de la empresa.

9.1. Nombre y tipo de las instalaciones.

10. Respecto del aviso a que se refiere la regla 7.2.1., párrafos tercero, fracción III y cuarto fracciónII, deberán anexar:

10.1. Respecto del aviso a que se refiere la regla 7.2.1., primer párrafo, fracción III deberán entregarante la AGACE:

10.2. Cuando se trate del aviso a que se refiere la regla 7.2.1., tercer párrafo, fracción III deberánentregar ante la AGACE:

11. Modificaciones a lo establecido en el Perfil del Agente Aduanal:

12. Aviso de adición o revocación de empresas transportistas autorizadas para efectuar el trasladode las mercancías de comercio exterior, de las empresas que cuenten con el Registro en elEsquema de Certificación de Empresas en la modalidad de Operador Económico Autorizado.

13. Aviso relacionado a incidentes de seguridad.

14. Aviso cuando varíe o cambie la situación respecto del documento con el que se haya acreditadoel legal uso y/o goce del inmueble o inmuebles en donde se lleven a cabo los procesos productivoso la prestación de servicios según se trate, referente a la vigencia, las partes y domicilio.

15. Aviso cuando se lleve a cabo el cambio de algún proveedor de personal subcontratado en lostérminos y condiciones que establecen los artículos 15-A a 15-D de la LFT.

16. Clasificación de la Información.

¿Quiénes lo presentan?

Personas físicas o morales.

¿Dónde se presenta?

1.   Tratándose de la modalidad IVA e IEPS, ante la AGACE, a través del Portal del SAT, accediendo a laVentanilla Digital, de conformidad con la regla 1.2.1.

2.   Tratándose de las modalidades de Comercializadora e Importadora, Operador Económico Autorizadoy/o Socio Comercial, ante la AGACE, de conformidad con la regla 1.2.1.

¿Qué documento se obtiene al finalizar el trámite?

1.   Tratándose de la modalidad IVA e IEPS, no se obtiene documento, no obstante, se obtendrá un folio de recepción.

2.   Tratándose de las modalidades Comercializadora e Importadora, Operador Económico Autorizado y/oSocio Comercial, no se obtiene documento, no obstante, se obtendrá un acuse de recibo.

¿Cuándo se presenta?

1.   Cuando se encuentren en cualquiera de los siguientes supuestos, de conformidad con lo siguiente:

a)   Cambio de denominación o razón social, o domicilio fiscal, o domicilios donde realiza el procesoproductivo, en un plazo no mayor a 5 días al cambio.

b)   Modificaciones de socios, accionistas, miembros o integrantes, administrador único o consejo deadministración y representantes legales, durante los primeros 5 días de cada mes.

c)    Modificaciones de clientes y proveedores extranjeros con los que realizaron operaciones decomercio exterior y proveedores nacionales, durante los primeros 5 días de cada mes.

d)   Fusión o escisión de dos o más personas morales que cuenten con el Registro en el Esquema deCertificación de Empresas, en cualquiera de sus modalidades y subsista una de ellas, dentro delos 10 días posteriores a que se hayan quedado inscritos los acuerdos.

e)   Fusión de una empresa que se encuentre registrada en el Esquema de Certificación de Empresascon una o más empresas que no cuenten con el Registro en el Esquema de Certificación deEmpresas y subsista la que cuenta con dicho registro, dentro de los 10 días posteriores a que sehayan quedado inscritos los acuerdos.

f)    Solventar los requerimientos específicos señalados en su resolución de registro, en un plazo nomayor a 6 meses contados a partir de la fecha de registro.

g)   Solventar los de requerimientos específicos, que deriven de cualquier inspección de supervisión de cumplimiento, en un plazo no mayor a 20 días contados a partir de la fecha de su notificación.

h)   Modificaciones a la información vertida en el (los) Perfil (es) de la empresa; del Recinto Fiscalizado Estratégico; Auto Transportista Terrestre; Agente Aduanal; Transportista Ferroviario; Parques Industriales; Recinto Fiscalizado o Mensajería y Paquetería, correspondiente, al menos una vez al año.

i)    Dar aviso para presentar el formato denominado “Perfil de la Empresa”, “Perfil del RecintoFiscalizado Estratégico”, “Perfil del Auto Transportista Terrestre”, “Perfil del Agente Aduanal”,”Perfil del Transportista Ferroviario”, “Perfil de Parques Industriales”, “Perfil del RecintoFiscalizado” o “Perfil de Mensajería y Paquetería”, según corresponda, debidamente llenado y enmedio magnético, cuando se realice la apertura de nuevas instalaciones en las que se lleven acabo operaciones de comercio exterior, dentro de los 3 meses contados a partir de la fecha delacuse de recepción del mismo.

j)    Cierre de establecimientos o en su caso haya dejado de realizar operaciones de comercio exteriorbajo los cuales haya obtenido su registro, dentro de los primeros 5 días posteriores a que seefectúe dicha operación.

k)   Adición o modificación de mandatarios, aduana de adscripción o adicionales y/o sociedades a lasque pertenece, bajo la patente aduanal con la que se haya obtenido su registro de Socio Comercial Certificado, dentro de los primeros 5 días en que se efectúe la adición o modificación.

l)    Aviso de adición o revocación de empresas transportistas autorizadas para efectuar el traslado delas mercancías de comercio exterior, de las empresas que cuenten con el Registro en el Esquemade Certificación de Empresas en la modalidad de Operador Económico Autorizado.

m)  Aviso relacionado a incidentes de seguridad, cuando se presente cualquier tipo de contaminaciónque haya sufrido la carga o mercancía en cualquier punto del proceso logístico, dentro de losprimeros 5 días posteriores a dicho incidente.

n)   Dar aviso a la AGACE, a través de Ventanilla Digital, cuando varíe o cambie la situación respectodel documento con el que se hayan acreditado el legal uso y goce del inmueble o inmuebles en

n)   Dar aviso a la AGACE, a través de Ventanilla Digital, cuando varíe o cambie la situación respectodel documento con el que se hayan acreditado el legal uso y goce del inmueble o inmuebles endonde se lleven a cabo los procesos productivos o la prestación de servicios según se trate,referente a la vigencia, las partes y domicilio.

o)   Dar aviso a la AGACE, a través de Ventanilla Digital, cuando se lleve a cabo el cambio de algúnproveedor de personal subcontratado en los términos y condiciones que establecen los artículos15-A a 15-D de la LFT.

Requisitos:

1.   Tratándose de las modalidades de Comercializadora e Importadora u Operador Económico Autorizadoy Socio Comercial Certificado:

a)   Indicar las nuevas instalaciones que pertenecen al RFC de la persona moral solicitante

b)   Formato de (los) Perfil (es) de la empresa; Recinto Fiscalizado Estratégico; Auto TransportistaTerrestre; Agente Aduanal; Transportista Ferroviario; Parques Industriales; Recinto Fiscalizado oMensajería y Paquetería, en medio magnético por cada una de las instalaciones que realiceoperaciones de comercio exterior, así como las modificaciones a las instalaciones previamentedeclaradas.

2.   Tratándose del aviso a que se refiere la regla 7.2.1., primer párrafo, fracción III:

a)   Formato “Perfil de la empresa” por cada una de las instalaciones donde se lleven a cabooperaciones de comercio exterior y se requiera su actualización.

3.   Tratándose del aviso a que se refiere la regla 7.2.1., tercer párrafo, fracción III:

a)   Formato “Perfil de la empresa” por cada una de las nuevas instalaciones o modificacionesseñaladas en el numeral 4, donde se lleven a cabo operaciones de comercio exterior, bajo el RFCcon el que se haya obtenido la autorización prevista en la regla 7.1.4.

Condiciones:

1.   Haber obtenido el Registro en el Esquema de Certificación de Empresas.

Información adicional:

No aplica.

Disposiciones jurídicas aplicables:

Artículos 28-A de la Ley del IVA y 15-A de la Ley del IEPS, 100-A de Ley y 15-A a 15-D de la LFT y reglas7.1.4., 7.1.5. y 7.2.1.

Aviso Único de Renovación en el Registro del Esquema de
Certificación de Empresas.

Marque con una X el tipo de solicitud de que se trate:

1. Nombre, Denominación y/o Razón social.

Nombre, Denominación y/o
Razón social:

RFC incluyendo la homoclave:

2. Domicilio para oír y recibir notificaciones.

Calle                                 Número y/o letra exterior                      Número y/o letra interior

Colonia          C.P.                      Municipio/Delegación                      Entidad Federativa

Teléfono

Correo electrónico

3. Persona autorizada para oír y recibir notificaciones.

Apellido paterno                            Apellido materno                              Nombre

RFC incluyendo la homoclave

Teléfono

Correo electrónico

3.1. Persona autorizada para oír y recibir notificaciones.

Apellido paterno                            Apellido materno                              Nombre

RFC incluyendo la homoclave

Teléfono

Correo electrónico

4.    Número de oficio y fecha en que se otorgó suRegistro en el Esquema de Certificación deEmpresas y, en su caso, de la últimarenovación.

5.    Manifiesto bajo protesta de decir verdad, que las circunstancias porlas que se otorgó el Registro en el Esquema de Certificación deEmpresas, no han variado y continúo cumpliendo con los requisitosinherentes a la misma.

SI

NO

6. Señale si ha efectuado el pago del derecho correspondiente a la fecha de presentación de lasolicitud, a que se refiere el artículo 40, inciso m) de la LFD.

SI

NO

$

.

Fecha de pago (dd/mm/aa)

         Monto en moneda nacional

Número Operación Bancaria

Llave de Pago

7. Homologación de la vigencia del Registro en el Esquema de Certificación de Empresasmodalidad Operador Económico Autorizado con la modalidad IVA e IEPS, rubros AA y AAA, segúncorresponda:

SI

NO

SI

NO

NOMBRE Y FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL DEL SOLICITANTE

1.    Tratándose de la Modalidad IVA e IEPS transmita esta solicitud a través de la Ventanilla Digital en lapágina electrónica www.ventanillaunica.gob.mx.

2.    Tratándose de las modalidades de Comercializadora e Importadora, Operador Económico Autorizadoy/o Socio Comercial:

a)   Presente esta solicitud y los documentos anexos en la oficialía de partes de la AGACE:

b)   También puede enviar su aviso mediante SEPOMEX o utilizando los servicios de empresas demensajería.

De conformidad con la regla 7.2.3., la AGACE podrá renovar el Registro en el Esquema de Certificación deEmpresas a que se refieren las reglas 7.1.2., 7.1.3., 7.1.4. y 7.1.5., siempre que no se encuentren sujetasal proceso de cancelación establecido en las reglas. 7.2.4. y 7.2.5., presenten a través de la ventanilladigital según establezca el SAT, el formato denominado “Aviso Único de Renovación del Registro en elEsquema de Certificación de Empresas”, dentro de los 30 días antes de que venza el plazo de vigencia,debiendo declarar bajo protesta de decir verdad, que las circunstancias por las que se otorgó laautorización no han variado y que continúan cumpliendo con los requisitos inherentes a la misma.

La autorización se tendrá por renovada al día siguiente a la fecha del acuse de recepción del aviso a quese refiere el párrafo anterior, emitiéndose el acuse correspondiente.

Se deberá indicar la modalidad y el rubro con la cual la autoridad le otorgó el Registro en el Esquema deCertificación de Empresas.

1.    Datos de la persona física o moral. Se deberá asentar su RFC a doce o trece posiciones.

2.    Domicilio para oír y recibir notificaciones. Deberá señalar el domicilio para oír y recibirnotificaciones, sólo en el caso que sea distinto a su domicilio fiscal.

2.1.  Persona autorizada para oír y recibir notificaciones. Deberá proporcionar el nombre completo,RFC, teléfono y correo electrónico de la persona designada para oír y recibir notificaciones.

      En caso de requerirlo, podrá agregar los campos necesarios para declarar a más de una personaautorizada para oír y recibir notificaciones.

3.    Número de oficio y fecha en que se otorgó su Registro en el Esquema de Certificación de Empresas y, en su caso, de la última renovación.

4.    Manifestar bajo protesta de decir verdad, que las circunstancias por las que se otorgó su Registroen el Esquema de Certificación de Empresas, no han variado y continúa cumpliendo con los requisitos inherentes a la misma.

4.    Manifestar bajo protesta de decir verdad, que las circunstancias por las que se otorgó su Registroen el Esquema de Certificación de Empresas, no han variado y continúa cumpliendo con los requisitos inherentes a la misma.

¿Quiénes lo presentan?

Personas físicas o morales.

¿Dónde se presenta?

1.     Tratándose de la modalidad IVA e IEPS, ante la AGACE, a través del Portal del SAT, accediendo a laVentanilla Digital, de conformidad con la regla 1.2.1.

2.     Tratándose de la modalidad de Comercializadora e Importadora, Operador Económico Autorizado y/oSocio Comercial, ante la AGACE, de conformidad con la regla 1.2.1.

¿Qué documento se obtiene al finalizar el trámite?

No se obtendrá documentación, no obstante, se obtendrá un folio de acuse de recepción del aviso.

¿Cuándo se presenta?

Dentro de los 30 días anteriores a que venza la vigencia del Registro en el Esquema de Certificación deEmpresas.

Requisitos:

1.     Manifestar:

a)   Número de oficio y fecha en que se otorgó el Registro en el Esquema de Certificación deEmpresas, y en su caso, de la última renovación.

b)   Bajo protesta de decir verdad que las circunstancias por las que se otorgó la autorización, no hanvariado y que se continúa cumpliendo con los requisitos inherentes a la misma.

2.     Pago de derechos que corresponda a la fecha de presentación de la solicitud, de conformidad con los artículos 4º., quinto párrafo y 40, penúltimo párrafo de la LFD, únicamente tratándose de lasmodalidades de Comercializadora e Importadora u Operador Económico Autorizado.

Condiciones

1.     Haber obtenido el Registro en el Esquema de Certificación de Empresas en cualquier modalidad.

Información adicional

1.     Una vez obtenido el folio de acuse de recepción del aviso, el Registro del Esquema de Certificaciónde Empresas, se tendrá por renovado al día siguiente.

Disposiciones jurídicas aplicables:

Artículos 100-A y 100-B de la Ley, 28-A, primer párrafo de la Ley del IVA y 15-A, primer párrafo de la Leydel IEPS; y reglas 7.1.2., 7.1.3., 7.1.4., 7.1.5. y 7.2.3.

RELACIÓN DE DOCUMENTOS.

Código de Barras

DATOS GENERALES

Aduana de Despacho

Número dePatente oAutorización

Nombre del agente aduanal, apoderado aduanal o representante legal acreditado.

Fecha de Emisión

LISTADO DE PEDIMENTOS O AVISOS CONSOLIDADOS

Consecutivo

Número de Pedimento

Número del aviso consolidado

NUMERO DE CONTENEDORES

1.

2.

3.

4.

Longitud

Formato

1

Carácter que identifica que la lectura es por código de barras (L).

1

Carácter.

2

Número total de pedimentos de la operación.

2

Numérico

3

CAAT, obtenido conforme a la regla 2.4.4.

4

Numérico

4

Número de contenedor.- Este campo deberállenarse, tratándose de operaciones efectuadascon pedimento Parte II o pedimento consolidado,indicando el número de contenedor, cuando lamercancía se transporte en tractocamionesdoblemente articulados (full).

11

Alfanumérico

5

Número de contenedor.- Este campo deberállenarse, tratándose de operaciones efectuadascon pedimento Parte II o pedimento consolidado,indicando el número de contenedor, cuando lamercancía se transporte en tractocamionesdoblemente articulados (full).

11

Alfanumérico

6

Número de contenedor.- Este campo deberállenarse, tratándose de operaciones efectuadascon pedimento Parte II o pedimento consolidado,indicando el número de contenedor, cuando lamercancía se transporte en tractocamionesdoblemente articulados (full).

11

Alfanumérico

7

Número de contenedor.- Este campo deberállenarse, tratándose de operaciones efectuadascon pedimento Parte II o pedimento consolidado,indicando el número de contenedor, cuando lamercancía se transporte en tractocamionesdoblemente articulados (full).

11

Alfanumérico

1. Aduana de Despacho.

Deberá declararse la clave de la aduana/sección en laque se tramita el despacho aduanero.

Este campo está conformado por tres caracteresnuméricos.

2. Número de Patente o Autorización.

Deberá declararse el número de la patente oautorización que corresponda al agente aduanal,apoderado aduanal o representante legal acreditadoque realiza el despacho de las mercancías.

Se conforma por cuatro caracteres alfanuméricos.

3. Nombre del agente aduanal, apoderado aduanal o representante legal acreditado.

Deberá declararse el nombre del agente aduanal,apoderado aduanal o representante legal acreditado,que promueve el despacho.

4. Fecha de Emisión.

Deberá declararse la fecha de emisión del formato.

El campo deberá declararse como DD/MM/AAAA

1. Consecutivo.

Consecutivo que se está declarando, del pedimento y/o del aviso consolidado, tratándose de pedimentosconsolidados.

2. Número de pedimento.

Se deberán declarar todos los pedimentos enconsolidación de carga que amparen las mercancíasen transporte en un mismo vehículo.

3. Número del aviso consolidado.

Se deberá declarar el(los) número(s) de acuse de valor obtenido(s) de la transmisión de la información relativa al valor y demás datos relacionados con lacomercialización de las mercancías, que amparen lasremesas de los pedimentos consolidados conforme alos artículos 37 y 37-A de la Ley y la regla 1.9.19., enconsolidación de carga que amparen las mercancíasen transporte en un mismo vehículo.

1. Número de contenedores.

Se deberá declarar el(los) contenedor(es) en el (los)que se transporta la mercancía.

Perfil de la empresa

Acuse de Recibo

Primera Vez: 

Renovación:



Adición:



Modificación:



Los datos que proporcione sustituirán los que proporcionó cuando solicitó su autorización.

1.1 Sub-estándar.

Descripción del sub-estándar

Respuesta.

Notas Explicativas

Describa y/o anexe…

Recomendación:

1. …

Información de la Instalación.

Número de “Perfil de la empresa”:

de

RFC

Nombre y/o Razón Social:

Nombre y/o Denominación de la Instalación

Tipo de Instalación

Calle

Número y/o letra exterior

Número y/o letra interior

Colonia

Código Postal

Municipio/Delegación

Entidad Federativa

Antigüedad de la planta (años de operación):

Actividad preponderante de la planta:

Productos que fábrica o maneja en esta planta:

(Según sea el caso)

No. de embarques promedio mensual (EXP):

(Por medio de transporte)

No. de embarques promedio mensual (IMP):

(Por medio de transporte)

No. de empleados total de esta instalación:

Superficie de la instalación (m2):

Certificaciones en programas de seguridad: (Favor de indicar si esta instalación cuenta con una certificación por alguno de los siguientes programas)

C-TPAT.

Si

No

Nivel:

Pre-Aplicante

Aplicante

Certificado

Certificado/Validado

C-TPAT Account number (8 dígitos):

Manufacturer Identification Code (MID):

Fecha de última visita en estainstalación:

Partners in Protection (PIP)

Si

No

No. de Registro:

Operador Económico Autorizado de otros países (OEA’s)

Si

No

Programa:

Registro:

Otros programas de seguridad en la cadena de suministros

Si

No

Programa:

Registro:

Certificaciones: (Favor de indicar si cuenta con certificaciones que consideren que impactan en el proceso de su cadena de suministros, por ejemplo: ISO 9000; Procesos Logísticos Confiables, entre otros)

Nombre:

Categoría:

Vigencia:

Nombre:

Categoría:

Vigencia:

1.1 Análisis de riesgo.

Las compañías deben establecer medidas para identificar, analizar y mitigar los riesgos de seguridad dentro de la cadena de suministros y en sus instalaciones. Por lo anterior, debe desarrollar un proceso por escrito para determinar riesgos con base en el modelo de su organización (ejemplo: volumen, país de origen, rutas, amenazas potenciales, etc.), que le permita implementar y mantener medidas de seguridad apropiadas.

Este procedimiento debe realizarse de una forma periódica, de manera que permita identificar otros riesgos o amenazas en la cadena de suministros, que se originen por cambios en las condiciones iniciales de la empresa, así como para identificar que las políticas, procedimientos y otros mecanismos de control y seguridad se estén cumpliendo, debiéndose realizar por lo menos una vez al año.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el procedimiento documentado para identificar riesgos en la cadena de suministros y las instalaciones de su empresa, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

Recomendación:

Se sugiere utilizar las técnicas de evaluación de riesgos de acuerdo a la norma internacional ISO 31000 vigente, y en específico la ISO 31010, donde de acuerdo a su modelo de negocio, deban implementar.

1.2 Políticas de seguridad.

Las empresas deben contar con un manual de políticas orientadas a prevenir, asegurar y reconocer amenazas en la seguridad de la cadena de suministros, como lo son el contrabando, tráfico de armas, personas, mercancías prohibidas y actos de terrorismo.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Indique si cuenta con un manual de políticas en materia de seguridad en la cadena de suministros y de sus instalaciones, y quien es el responsable de su revisión y actualización.

1.3 Auditorías internas en la cadena de suministros.

Además del monitoreo de rutina en control y seguridad, es necesario programar y realizar auditorías periódicas, que permitan evaluar todos los procesos en materia de seguridad en la cadena de suministros de una manera más crítica y profunda.

Las auditorías deben ser realizadas por personal autorizado y, en lo posible, independientes de la actividad auditada, aunque pueden ser parte de la organización. Se debe establecer un procedimiento documentado para su realización. Si bien es necesario que las auditorías sean exhaustivas, su enfoque se debe ajustar al tamaño de la organización y a la naturaleza de los riesgos. Las auditorías pueden ser generales o centrarse en tópicos seleccionados de acuerdo con las circunstancias.

La alta gerencia de la organización debe revisar los resultados de las auditorías, y emprender las acciones correctivas o preventivas requeridas. El proceso de revisión debe garantizar que se recoja la información necesaria para permitir que la gerencia realice está evaluación. La revisión debe estar documentada.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el procedimiento documentado para llevar a cabo una auditoría interna, enfocada en la seguridad en la cadena de suministros, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

1.4 Planes de contingencia y/o emergencia.

Debe existir un plan de contingencia documentado, para asegurar la continuidad del negocio en el caso de una situación que afecte el desarrollo normal de las actividades y las operaciones de comercio exterior de la empresa en su cadena de suministros (por ejemplo: cierre de aduanas, amenazas, bloqueos, entre otros).

Dichos planes deben ser comunicados al personal mediante capacitaciones periódicas, así como realizar pruebas, ejercicios prácticos o simulacros de los planes de contingencia y emergencia para constatar su efectividad, mismos de los que se deberá mantener un registro.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Anexar el procedimiento o plan de emergencia documentado, en caso de una situación de emergencia o de seguridad, que afecte el desarrollo normal de las actividades de comercio exterior de la empresa.

Este procedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas no limitativa, lo siguiente:

1.     Qué situaciones contempla.

2.     Qué mecanismos utiliza para difundir y asegurarse que estos planes sean efectivos.

2.1 Instalaciones.

Las instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados. Se deben realizar inspecciones periódicas documentadas para mantener la integridad de las estructuras y en el caso de haberse detectado una irregularidad, efectuar la reparación correspondiente. Asimismo, se deben tener identificados plenamente los límites territoriales, así como los diversos accesos, rutas internas y la ubicación de los edificios.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Indique los materiales predominantes con los que seencuentra construida la instalación (por ejemplo, deestructura de metal y paredes de lámina, paredes de ladrillo, de madera, entre otros), y señale de qué forma se lleva a cabo la revisión y mantenimiento de la integridad de las estructuras.

Anexe un plano de distribución o arquitectónico de conjunto, donde se puedan identificar los límites, rutas de acceso y la ubicación de los edificios.

2.2 Accesos en puertas y casetas.

Las puertas de entrada o salida de vehículos y/o personal deben ser atendidas, controladas, vigiladas y/o supervisadas. La cantidad de puertas de acceso debe mantenerse al mínimo necesario.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Indique cuantas puertas y/o accesos existen en lasinstalaciones, así como el horario de operación de cada una, e indique de qué forma son monitoreadas (en caso de tener personal asignado, indicar la cantidad).

Detalle si existen puertas y/o accesos bloqueados opermanentemente cerrados.

2.3 Bardas perimetrales.

Las bardas perimetrales y/o barreras periféricas deben instalarse para asegurar las instalaciones de la empresa, con base en un análisis de riesgo. Se deben utilizar cercas, barreras interiores o un mecanismo para identificar y segregar la carga internacional, así como la de alto valor y peligrosa. Estas deben ser inspeccionadas regularmente y llevar un registro de la revisión con la finalidad de asegurar su integridad e identificar daños.

Las áreas de almacenaje, alto valor, peligrosas, y/o de acceso restringido, deben estar claramente identificadas y monitoreadas para prevenir ingresos no autorizados.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el tipo de cerca, barrera periférica y/o bardas con las que cuenta la empresa, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–     Especifique qué áreas encierra.

–     Señale las características de las mismas(material, dimensiones, etc.).

–     En caso de no contar con bardas, favor dejustificar detalladamente la razón.

–     Periodicidad con la que se verifica la integridad de las bardas perimétricas y los registros que se llevan a cabo.

Describa de qué manera se encuentra segregada la carga destinada al extranjero, el material peligroso y la de alto valor; asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–     Indique cómo separa la mercancía nacional y la de comercio exterior, y si está identificada de manera adicional (por ejemplo: empaque distinto; etiquetas; embalaje, entre otros).

–     Identifique y señale las áreas de accesorestringido. (mercancías peligrosas, alto valor, confidenciales, etc.).

Recomendación:

El procedimiento para la inspección de las bardasperimétricas podría incluir:

a)     Personal responsable para llevar a cabo el proceso.

b)     Cómo y con qué frecuencia se llevan a cabo lasinspecciones de las cercas, bardas perimétricas y/o periféricas y los edificios.

c)     Cómo se lleva el registro de la inspección.

d)     Quién es el responsable de verificar que lasreparaciones y/o modificaciones cumplan con las especificaciones técnicas y requisitos de seguridad necesarias.

2.4 Estacionamientos.

El acceso a los estacionamientos de las instalaciones debe ser controlado y monitoreado. Se debe prohibir que los vehículos privados (de empleados, visitantes, proveedores y contratistas, entre otros) se estacionen dentro de las áreas de manejo y almacenaje de la mercancía, así como en áreas adyacentes.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el procedimiento para el control y monitoreo de los estacionamientos, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Responsables de controlar y monitorear el acceso a los estacionamientos.

–      Identificación de los estacionamientos (especificar si el estacionamiento de visitantes, se encuentra separado de las áreas de almacenaje y manejo de mercancía).

–      Cómo se lleva el control de entrada y salida devehículos a las instalaciones. (Indicar los registros que se realizan para el control del estacionamiento).

–      Políticas o mecanismos para no permitir el ingreso de vehículos privados a las áreas de almacenaje y manejo de mercancía.

2.5 Control de llaves y dispositivos de cerraduras.

Las ventanas, puertas y cercas interiores y exteriores, de acuerdo a su análisis de riesgo, deben asegurarse con dispositivos de cierre. La empresa debe contar con un procedimiento documentado para el manejo y control de llaves y/o dispositivos de cierre de las áreas interiores que se hayan considerado como críticas. Asimismo, se debe llevar un registro de las personas que cuentan con llaves o accesos autorizados conforme a su nivel de responsabilidad y labores dentro su área de trabajo.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Indique si todas las puertas, ventanas, entradas interiores y exteriores disponen de mecanismos de cierre o seguridad.

Anexe el procedimiento documentado para el manejo y control de llaves y/o dispositivos de cierre, asegúrese que incluya los siguientes puntos:

–      Responsables de administrar y controlar la seguridad de las llaves.

–      Registro de control para el préstamo de llaves.

–      Tratamiento de pérdida o no devolución de llaves.

–      Señalar si existen áreas en las que se acceda con dispositivos electrónicos y/o algún otro mecanismo de acceso.

2.6 Alumbrado.

El alumbrado dentro y fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificación de personas, material y/o equipo que ahí se encuentre, incluyendo las siguientes áreas: entradas y salidas, áreas de manejo y almacenaje de la mercancía, bardas perimetrales y/o periféricas, cercas interiores y áreas de estacionamiento, debiendo contar con un sistema de emergencia y/o respaldo en las áreas sensibles.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el procedimiento para la operación y mantenimiento del sistema de iluminación, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Señale qué áreas se encuentran iluminadas y cuáles cuentan con sistema de respaldo (Indique si cuenta con una planta de poder auxiliar).

–      De qué manera se cerciora que el sistema deiluminación sea el apropiado en cada una de las áreas de la empresa, de manera que permita una clara identificación del personal, material y/o equipo que abarca.

Recomendaciones:

El procedimiento podrá incluir:

a)     Responsable del control de los sistemas de iluminación.

b)     Cómo se controla el sistema de iluminación.

c)     Horarios de funcionamiento.

d)     Identificación de áreas con iluminación permanente.

e)     Programa de mantenimiento y revisión. (En caso de coincidir con otro proceso, indicarlo).

2.7 Aparatos de comunicación.

La empresa debe contar con aparatos y/o sistemas de comunicación con la finalidad de contactar de forma inmediata al personal de seguridad y/o con las autoridades de emergencia y seguridad que se requieran. Adicionalmente, se debe contar con un sistema de respaldo y verificar su buen funcionamiento de manera periódica.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el procedimiento que el personal debe realizar para contactar al personal de seguridad de la empresa o en su caso, de la autoridad correspondiente.

Indique si el personal operativo y administrativo cuenta o dispone de aparatos (teléfonos fijos, móviles, botones de alerta y/o emergencia) para comunicarse con el personal de seguridad y/o con quien corresponda. (estos deberán estar accesibles a los usuarios, para poder tener una pronta reacción).

Indique qué aparatos de comunicación utiliza el personal de seguridad en la empresa (teléfonos fijos, celulares, radios, sistema de alarma, etc.).

Describa el procedimiento para el control y mantenimiento de los aparatos de comunicación, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Políticas de asignación de aparatos de comunicación móvil.

–      Programa de mantenimiento de aparatos decomunicación fija y móvil.

–      Indique si cuenta con aparatos de comunicación de respaldo, en caso de que el sistema permanente fallara, y, en su caso, detalle brevemente.

Recomendación:

El procedimiento podrá incluir:

a)     Responsable del buen funcionamiento y mantenimiento de los aparatos de comunicación.

b)     Registro de verificación y mantenimiento de losaparatos.

c)     Forma de asignación de los aparatos de comunicación.

2.8 Sistemas de alarma y circuito cerrado de televisión y video vigilancia (CCTV).

Los sistemas de alarmas y de circuito cerrado de televisión (CCTV), se deben utilizar para vigilar, notificar o disuadir accesos no autorizados y actividades prohibidas en las instalaciones y notificar al área correspondiente, además de utilizarse como herramienta de prueba en investigaciones derivadas de algún incidente.

Estos sistemas deberán colocarse de acuerdo a un análisis de riesgo previo, de tal forma que se mantengan vigiladas y monitoreadas las áreas que impliquen el manejo y almacenaje de las mercancías, materias primas y materiales de empaque, así como del acceso de personal, visitantes, proveedores, vehículos de pasajeros y de carga. Dichos sistemas deben permitir una clara identificación del área o ambiente que vigila, estar permanentemente grabando y mantener un respaldo de las grabaciones por lo menos de un mes, considerando que, en el caso de que sus procesos logísticos excedan este periodo, deberá aumentar el periodo del mantenimiento de estos respaldos, con la finalidad de tener los elementos necesarios en caso de un incidente.

El sistema de CCTV, debe contar con un procedimiento documentado de operación que incluya la supervisión del buen estado del equipo y la verificación de la correcta posición de las cámaras, indicando la frecuencia con la que debe realizar el respaldo de las grabaciones, así como los responsables de su operación. Dicho sistema deberá tener un acceso restringido.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Indique si tiene contratado un servicio de central de alarmas externo, y en su caso, describa los siguientes puntos:

–      Indique si todas las puertas y ventanas tienen sensores de alarma, así como las áreas donde se cuenta con sensores de movimiento.

–      Procedimiento a seguir en caso de activarse una alarma.

Describa el procedimiento documentado para la operación del sistema de CCTV, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Indique el número de cámaras de CCTV instaladas, y su ubicación por áreas. (Detalle si cubre las zonas de embarque y descarga, incluyendo los puntos de entrada y salida de las instalaciones, para cubrir el movimiento de vehículos e individuos, y donde se lleva a cabo la inspección señalada en el sub-estándar 7.2).

–      Señala la ubicación del sistema de CCTV, dónde se localizan los monitores, quién los revisa, así como los horarios de operación, y en su caso, si existen estaciones de monitoreo remoto.

–      Indique si las grabaciones se revisan periódicamente y de qué forma. (Aleatoria, cada semana, eventos especiales, áreas restringidas, etc.).

–      Indique por cuánto tiempo se mantienen estasgrabaciones. (Debiendo ser por lo menos de un mes).

–      Indique si el sistema de CCTV se encuentra respaldado por una planta de poder eléctrica.

3.1 Personal de seguridad.

La empresa debe contar con personal de seguridad y vigilancia. Este personal desempeña un rol importante en la protección física de las instalaciones y de la mercancía durante su traslado y manejo dentro de la empresa, así como para controlar el acceso de todas las personas al inmueble.

El personal de seguridad, deberá contar con un procedimiento documentado para llevar a cabo sus funciones y tener pleno conocimiento de los mecanismos y procedimientos en situaciones de emergencia, detección de personas no autorizadas o cualquier incidente en la instalación.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el procedimiento documentado para la operación del personal de seguridad y asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Indique el número de personal de seguridad que labora en la empresa.

–      Señale los cargos y/o funciones del personal y horarios de operación.

–      En caso de contratarse un servicio externo,proporcionar los datos generales de la empresa (RFC, Razón social, domicilio), y especificar número de personal empleado, detalles de operación, registros, reportes, etc.

–      En caso de contar con personal armado, describa el procedimiento para el control y resguardo de las armas.

3.2 Identificación de los empleados.

Debe existir un sistema de identificación de empleados con fines de acceso a las instalaciones. Los empleados sólo deben tener acceso a aquellas áreas que necesiten para desempeñar sus funciones. La gerencia o el personal de seguridad de la compañía deben controlar adecuadamente la entrega y devolución de insignias de identificación de empleados, visitantes y proveedores. Se deben documentar los procedimientos para la entrega, devolución y cambio de dispositivos de acceso (por ejemplo, llaves, tarjetas de proximidad, etc.).

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el procedimiento para la identificación de los empleados y asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Mecanismos de identificación (credencial con foto, biométricos, etc.).

–      Indique cómo se identifica al personal contratado por un socio comercial, que labore dentro de las instalaciones (contratistas, sub-contratados, etc.).

Describa cómo la empresa entrega, cambia y retira las identificaciones y controles de acceso del empleado y asegúrese de incluir las áreas responsables de autorizarlas y administrar.

Anexe el procedimiento documentado para el control de las identificaciones.

3.3 Identificación de visitantes y proveedores.

Para tener acceso a las instalaciones, los visitantes y proveedores deberán presentar identificación oficial con fotografía con fines de documentación a su llegada y se deberá llevar un registro. Todos los visitantes deberán estar acompañados por personal de la empresa durante su permanencia en las instalaciones y asegurarse que el visitante porte siempre en un lugar visible la identificación provisional proporcionada. Este procedimiento deberá estar documentado.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el procedimiento para el control de acceso de los visitantes y proveedores, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Señale qué registros se llevan a cabo (formatos personales por cada visita, bitácoras).

–      Señale quién es la persona responsable de acompañar al visitante y/o proveedor y si existen áreas restringidas para su ingreso.

3.4 Procedimiento de identificación y retiro de personas o vehículos no autorizados.

La empresa debe contar con procedimientos documentados que especifiquen como identificar, enfrentar o reportar a personas y/o vehículos no autorizados o identificados.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Anexe el procedimiento documentado para identificar, enfrentar o reportar personas y/o vehículo no autorizados o identificados.

Recomendación:

Los procedimientos podrán incluir:

a)     Personal responsable.

b)     Designar a una persona o área responsable para ser informado de los incidentes.

c)     Indicaciones para enfrentar y dirigirse al personal no identificado.

d)     Señalar en qué casos deberá reportarse a lasautoridades correspondientes.

e)     Cómo se lleva a cabo el registro de los incidentes y las medidas adoptadas en cada caso.

3.5 Entregas de mensajería y paquetería.

La mensajería y paquetería destinada a personal de la empresa debe ser examinada a su llegada y antes de ser distribuida al área correspondiente.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el procedimiento para la recepción y revisión de mensajería y paquetería y asegúrese de incluir lo siguiente:

–      Indique cómo se identifica al proveedor del servicio. (Señale si requiere de procedimiento adicional al de acceso a proveedores).

–      Señale de qué forma se revisan los paquetes y/o que mecanismo utiliza, así como los registros que se llevan a cabo.

–      Señale qué acción realiza en el caso de detectar un paquete sospechoso.

Recomendación:

Los procedimientos podrán incluir:

a)     Personal responsable.

b)     Cómo se identifica el personal de la empresa externa, adicional a lo requerido para el resto de los proveedores.

c)     Qué se debe realizar en caso de detectar un empaque sospechoso.

d)     Cómo se lleva a cabo la revisión.

e)     Indicar cómo se lleva a cabo el registro de la inspección y en su caso de los incidentes detectados.

4.1 Criterios de selección.

Deben existir procedimientos documentados para la selección, seguimiento o renovación de relaciones comerciales con los asociados de negocio o proveedores, que incluyan entrevistas, verificación de referencias, métodos de evaluación y uso de la información proporcionada.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Anexar el procedimiento documentado para la selección de socios comerciales (esto comprende cualquier tipo de proveedor, que tenga una relación comercial con su empresa; es en el siguiente sub-estándar donde se solicita diferenciar aquellos de riesgo en su cadena de suministros) y asegúrese que incluya los siguientes puntos:

–      Qué información es requerida a su socio comercial.

–      Qué aspectos son revisados e investigados.

–      Indique si mantiene un expediente de cada uno de sus socios comerciales.

–      Señale de qué manera se evalúan los servicios de su socio comercial y qué puntos revisa.

Recomendación:

El expediente podría incluir lo siguiente:

–      Datos de la empresa (nombre, RFC, actividad, etc.).

–      Presentación de la empresa.

–      Datos del representante legal.

–      Comprobante de domicilio.

–      Referencias comerciales.

–      Contratos, acuerdos y/o convenios de confidencialidad, políticas de seguridad.

–      En su caso, certificado o número de certificación en los programas de seguridad a los que pertenezca.

4.2 Requerimientos en seguridad.

La empresa debe contar con un procedimiento documentado en el que, de acuerdo a su análisis de riesgo, solicite requisitos adicionales en materia de seguridad a aquellos socios comerciales que intervengan en su cadena de suministro, ya sea como proveedores de materiales para la elaboración, empaque o embalaje de las mercancías sometidas a comercio exterior, así como de los proveedores de servicios que de igual forma intervengan en el control, manipulación, traslado y/o coordinación de las mismas.

Estos requisitos deberán estar basados en el “Perfil de la empresa” establecido por la AGACE de manera genérica, o en caso de existir, el “Perfil”específico para cada actor de la cadena de suministros que le corresponda.

La empresa debe solicitar a sus socios comerciales la documentación que acredite o compruebe que cumple con los estándares mínimos de seguridad establecidos en este documento, ya sea a través de una declaración escrita emitida por el representante legal del socio, convenios o cláusulas contractuales, o con documentación que avale el cumplimiento de los requisitos establecidos en algún otro programa de Operador Económico Autorizado.

En el caso de los socios comerciales de la empresa que presten sus servicios en el interior de las instalaciones, deberán estar obligados al cumplimiento de estos requerimientos de seguridad en la cadena de suministro.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa cómo lleva a cabo la identificación de socios comerciales que requieran el cumplimiento de estándares mínimos en materia de seguridad. Asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Indique si cuenta con un registro de los socioscomerciales que deben cumplir con requisitos en materia de seguridad, y mencione que tipo de proveedores son estos (transportistas, almacenes, servicio de custodios, empresa de seguridad, agentes aduanales, etcétera).

–      Indique de qué forma documental (convenios,acuerdos, cláusulas contractuales, entre otros) asegura que sus socios comerciales cumplan con los requisitos en materia de seguridad.

–      Indique si existen acuerdos contractuales, respecto a la implementación de medidas de seguridad con sus proveedores de servicios al interior de su empresa, tales como: guardias de seguridad, servicios de limpieza y mantenimiento, etc.

–      Indique si cuenta con socios comerciales que se les exija pertenecer a un programa de seguridad de la cadena de suministros, ya sea de certificación por una autoridad extranjera o del sector privado (por ejemplo: C-TPAT, PIP o algún otro programa de Operador Económico Autorizado de la OMA).

4.3 Revisiones del socio comercial.

La empresa debe realizar evaluaciones periódicas de los procesos e instalaciones de los asociados de negocios en base al riesgo y estos deben mantener las normas de seguridad requeridas por la empresa, y mantener registros de las mismas, así como del seguimiento correspondiente.

Cuando se encuentren inconsistencias, la empresa deberá comunicarlo a su socio o proveedor y proporcionar un período justificado para atender las observaciones identificadas o, en caso contrario, tener las medidas necesarias para sancionarla.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el procedimiento para la verificación de losrequisitos en materia de seguridad de sus socioscomerciales, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Periodicidad de visitas al socio comercial.

–      Registro o reporte de la verificación, y en su caso del seguimiento correspondiente.

–      Señale qué medidas de acción se toman en caso de que los socios comerciales no cumplan con los requisitos de seguridad establecidos.

En caso de contar con socios comerciales con la certificación de C-TPAT u otro programa de certificación de seguridad en la cadena de suministros, indique la periodicidad con la que es revisado su estatus, y las acciones que toma en caso de detectarse que este suspendida y/o cancelado.

Recomendación:

El procedimiento podrá incluir:

1.     Periodicidad de las visitas;

2.     Puntos de revisión en materia de seguridad;

3.     Elaboración de reportes;

4.     Retroalimentación y acuerdos con el socio comercial;

5.     Seguimiento a los acuerdos;

6.     Medidas en caso de la detección del incumplimiento de los requisitos;

7.     Registro de evaluaciones.

5.1 Mapeo de procesos.

Se deberá contar con un mapa que muestre paso a paso el proceso logístico del flujo de las mercancías y la documentación requerida a través de su cadena de suministros internacional.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Anexe el documento donde se ilustre o describa el mapeo de procesos por los que atraviesan sus mercancías, desde el punto de origen hasta su destino, con la finalidad de tener un panorama general de cada uno de los pasos que involucran la elaboración y entrega del producto final.

Incluya en su respuesta, los nombres (RFC y razón social) de las empresas que le proporcionan los servicios en su cadena logística (por lo menos los involucrados en el punto 3 a 5 del siguiente párrafo).

Este mapeo puede ser de manera escrita y/o gráfica,debiendo contener por lo menos los siguientes aspectos:

1.     Origen de:

a.    Materia prima.

b.    Envase, empaque y/o embalaje.

c.    Contenedor y/o Semirremolque.

2.     Entrega y/o Recepción de la mercancía.

3.     Traslado de la mercancía.

4.     Almacenamiento y/o Distribución.

5.     Despacho Aduanero.

6.     Entrega a destino final.

7.     Flujo de Información relacionado con la mercancía.

En su caso, indique si existe un proceso de sub-manufactura y proporcione los datos generales de la empresa (Nombre, RFC, Dirección) y el permiso de la SE en el que se otorga la autorización como empresa de sub-manufactura, así como el proceso productivo que realizan.

5.2 Almacenes y centros de distribución.

En caso de que la empresa cuente con almacenes y centros de distribución de sus mercancías de comercio exterior, fuera de las instalaciones de producción y/o manufactura que le pertenezcan, éstas deberán sujetarse, de acuerdo a sus características, a lo establecido en este documento, con el objeto de mantener la integridad en su cadena de suministros.

Respuesta:

Notas Explicativas:

De acuerdo al mapeo de procesos de sus mercancías, si en la cadena logística de las mercancías de comercio exterior se considera el trasladarse a un almacén o centro de distribución, estos deben cumplir con los requisitos mínimos en materia de seguridad establecidos por la AGACE. De tal forma, que están obligados a llenar un “Perfil de la empresa” por cada una de estas instalaciones aquí mencionadas.

Por lo anterior, indique cuántos almacenes y/o centros de distribución utiliza la empresa, proporcione sus datos generales (denominación y domicilio) y explique brevemente que actividad se lleva a cabo en esta instalación.

Adicionalmente, incluya también aquellos almacenes y/o centros de distribución que se utilicen para productos nacionales, activo fijo, entre otros, como referencia (estos no deberán llenar un “Perfil de la empresa”).

Asimismo, indique si estos pertenecen a la empresa o es un servicio contratado a través de un tercero. En este caso, conforme a los criterios de selección de proveedores que se mencionan en lo referente a “Socios Comerciales”, indique de qué forma se cercioran de que cumple con los requerimientos mínimos en materia de seguridad (los almacenes y/o centros de distribución administrados por un tercero, no están obligados a presentar un “Perfil de la empresa”).

5.3 Entrega y recepción de carga.

La empresa debe asegurarse de la identificación de los operadores de medio de transporte que efectúen la entrega o recepción de la carga. Asimismo, la empresa debe designar a un responsable que supervise la carga o descarga del embarque, verificando la descripción detallada de las mercancías, peso, etiquetas, marcas y cantidad, cotejando dicha información con las órdenes de compra o de entrega correspondientes.

De igual forma, debe entregarse al conductor que transporta las mercancías, la información documental requerida para su correcto traslado en el que se incluya, de manera enunciativa más no limitativa, destino, ruta que deberá mantener, datos de contacto y/o procedimiento en caso de ocurrir algún incidente o de la inspección por parte de alguna autoridad, entre otros.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Anexe el procedimiento documentado en el que indique el procedimiento para la entrega y recepción de la carga y asegúrese que se incluyan los siguientes puntos:

–      Método para identificar a los operadores de transporte.

–      Documentación que se entrega a los operadores.

–      Responsable de la supervisión de la carga o descarga de la mercancía y cotejo de la información.

Recomendación:

El procedimiento de entrega y recepción de la mercancía podrán incluir:

1.     Método de inspección en el punto de acceso a la empresa.

2.     Designación del personal responsable de recibir al conductor y las mercancías en la llegada.

3.     Mantenimiento de un horario de las llegadas previstas y tratamiento de las llegadas inesperadas.

4.     Registro de los documentos de transporte y losdocumentos de aduanas que acompañan en la entrada y salida de las mercancías.

5.     Designar al personal responsable de supervisar el proceso de carga y/o descarga de mercancías.

6.     Pesaje, recuento, medición y marcaje de lasmercancías. (Comparar con la documentaciónproporcionada).

7.     En el caso de la salida de mercancías, verificar si existen requisitos de seguridad adicionales impuestos por clientes.

8.     Comprobación de la integridad de cualquier candado y/o sellos en la carga y/o descarga (como se usan y registran en los documentos los candados o sellos, colocados según el procedimiento establecido en los estándares y de acuerdo con los requisitos legalesvigentes).

9.     Identificación e informe de discrepancias.

10.   En caso de la salida de mercancías, indicar qué documentación se le entregará al transportista.

11.   Informe al departamento correspondiente de larecepción y/o salida de las mercancías.

5.4 Procedimiento de seguimiento de la mercancía.

La empresa es la responsable de vigilar y monitorear la integridad de sus mercancías a lo largo de la cadena de suministros, por lo que debe contar con procedimientos documentados en los que se establezca el uso de un diario de seguimiento y supervisión de actividades o una tecnología equivalente para seguir el movimiento del medio de transporte que traslada la mercancía de comercio exterior.

La empresa debe establecer procedimientos documentados, internos o con su proveedor, para asegurarse en todo momento de la ubicación del vehículo del transportista en tránsito. Estos procedimientos deben realizarse bajo un análisis de riesgo en el que se incluya, de manera enunciativa más no limitativa, la identificación de rutas predeterminadas, tiempos estimados de entrega, así como entre puntos intermedios (patios, aduana de salida, agencia aduanal, agentes de carga, entre otros). De igual manera, se deben incluir las medidas y acciones a realizar en el caso de identificar cualquier retraso en la ruta debido a condiciones climáticas, tráfico, cambios de ruta o la inspección de alguna autoridad o algún incidente en materia de seguridad.

Los datos de supervisión y registro de todos los vehículos en tránsito que transportan mercancías de comercio exterior deben preservarse durante un mes en caso de que la autoridad y/o el transportista deban realizar una evaluación debido a un incidente de seguridad.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Anexar el procedimiento documentado para monitorear el traslado de la mercancía.

Este procedimiento debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:

–      En caso de contar con GPS, indique el tipo de sistema que tienen implementado las unidades que utiliza y, en caso de ser un servicio tercerizado o subcontratado, describa las herramientas de consulta de que disponepara poder monitorear la mercancía.

–      Identificación de rutas y tiempos estimados de traslado.

–      Instrucciones en caso de existir una demora en el recorrido. (Detenciones, cambios de ruta, fallas mecánicas, accidentes, etc.)

–      Detalle si cuenta con un medio que permita lacomunicación con el transportista durante su traslado y si cuenta con más de una forma de comunicación.

–      Indique los registros que se mantienen, así como el tiempo que deberán resguardarse.

–      En caso que el seguimiento lo realice un tercero, indique quien es el responsable, y como se verifica que se esté llevando a cabo correctamente, conforme a los procedimientos que la empresa le señale.

Indique si la empresa utiliza servicios de custodia para sus embarques y, en su caso, señale si existe un proceso documentado para la operación de los mismos en el que se señalen las políticas y restricciones, así como los medios de comunicación entre la escolta y los transportistas (en su caso, indique el RFC y razón social de la empresa queproporciona el servicio).

Recomendación:

Se sugiere asegurarse que los servicios de transporte utilizados cuenten con un sistema de posicionamiento global permanente, que facilite el monitoreo y seguimiento de los embarques.

5.5 Reporte de discrepancias en la carga.

Deben existir procedimientos documentados para detectar y reportar mercancía faltante, sobrante, prohibida o cualquier otra discrepancia en la entrega o recepción de las mercancías, las cuales deben ser investigadas y resueltas. Se debe verificar que la carga coincida con lo indicado en la descripción declarada en la lista de empaque o el documento de embarque, especificando la descripción detallada de las mercancías y los datos que permitan la correcta identificación y cuantificación de las mismas.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Anexe el procedimiento documentado para detectar y reportar discrepancias en la entrega o recepción de las mercancías y asegúrese que incluya los siguientes puntos:

–      Responsables de llevar a cabo la revisión.

–      Documentos a cotejar.

–      Áreas a las que se reporta la información.

Este procedimiento, deberá aplicarse tanto a la mercancía que se recibe de importación; en caso de aplicar, en la revisión en puntos intermedios; así como en la entrega final de las mercancías a su cliente.

5.6 Procesamiento de la información y documentación de la carga.

La empresa debe contar con procedimientos documentados para asegurar que la información electrónica y/o documental utilizada durante el movimiento y el despacho de la carga sea legible, completa, exacta y protegida contra cambios, pérdidas o introducción de información errónea.

De la misma forma, debe haber procedimientos documentados para corroborar que la información recibida por los asociados de negocio sea reportada en forma exacta y oportuna.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el procedimiento para el procesamiento de la documentación de la carga, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Detalle como transmite la información y documentación relevante al traslado de su carga con todos lo que intervienen en su cadena de suministro. (Indique si utiliza un sistema informático de control específico yexplique brevemente su función). Asimismo, detalle cómo valida que la información proporcionada sea legible, completa, exacta y protegida.

–      Señale de qué forma los asociados de negociotransmiten información con la empresa y aseguran la protección de la misma.

5.7 Gestión de Inventarios, control de material de empaque, envase y embalaje.

La empresa debe tener procedimientos documentados para el control de inventarios y almacenaje de la carga y deben llevarse a cabo de forma periódica revisiones y auditorías para comprobar su correcta gestión. Así mismo, debe tener un procedimiento documentado para el control del material de empaque, envase y embalaje de las mercancías.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Anexe el procedimiento documentado para la gestión de inventarios. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:

–      La frecuencia con la que lleva a cabo la verificación de existencias. (Inventario periódico). Indique si existe un calendario programado documentado para realizarlos.

–      Indique qué se realiza en el caso de existir excedentes y faltantes en los inventarios.

–      Señalar el tratamiento que se brinda para el control y manejo del material de empaque, envase y embalaje, y en su caso, de las mermas, desperdicios o material sobrante.

Recomendación:

Los procedimientos del solicitante podrán incluir:

1.     Almacén solamente accesible a personal autorizado.

2.     Periodicidad del control de existencias.

3.     Control de mercancías entrantes, transferencias a otros almacenes, retiradas permanentes y temporales.

4.     Acciones que se toman si se identifican irregularidades, discrepancias, pérdidas o hurtos.

5.     Tratamiento del deterioro o de la destrucción de las mercancías.

6.     Separación de los diversos tipos de mercancías por ejemplo de alto valor o peligrosas.

6.1 Gestión del despacho aduanero.

La empresa debe contar con un procedimiento documentado en el que se establezcan los criterios para la selección de un Agente o, en su caso, un apoderado aduanal, quienes conforme a la legislación nacional, son los autorizados para promover por cuenta ajena el despacho de las mercancías.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el procedimiento de selección del Agente oApoderado Aduanal y asegúrese que incluya los siguientes puntos:

–      Criterios de selección.

–      Métodos de evaluación y periodicidad.

Indique el nombre completo y el número de la patente y/o autorización del agente o apoderado aduanal autorizado para promover sus operaciones de comercio exterior.

6.2 Obligaciones aduaneras.

La empresa debe contar con un procedimiento documentado que establezca el control de inventarios de las mercancías de comercio exterior conforme a lo establecido en el artículo 59, fracción I de la Ley y la información a que se refiere el Anexo 24 apartados I y II, según corresponda.

La empresa deberá contar con un procedimiento documentado para el cumplimiento de las obligaciones aduaneras que se deriven de las operaciones de comercio exterior que realicen. Este debe incluir, por lo menos, el cumplimiento de lo establecido en el artículo 59, fracciones II y III de la Ley, que permitirá la comprobación del origen y procedencia de las mercancías, así como la correcta determinación del valor en aduana.

Estos procedimientos respecto al origen de las mercancías deben describir los casos en que se declara el origen de las mismas y la documentación con la que se debe demostrar. En el caso de las empresas que introduzcan mercancías al territorio nacional bajo un programa de diferimiento o de devolución de aranceles, la empresa deberá contar con un procedimiento en el que se describa cómo determina el pago de los impuestos al comercio exterior, de acuerdo con lo dispuesto en los Tratados de que México sea parte, conforme a lo establecido en el artículo 63-A de la Ley.

En el caso de contar con un programa de fomento autorizado por la SE, debe contar con procedimientos documentados para cumplir con lo requerido en el mismo, entre los cuales se encuentra el control de inventarios, plazos de retorno y restricciones en cuanto al cambio de destino de la mercancía importada temporalmente, entre otros establecidos en el artículo 24 del Decreto para el fomento de la industria manufacturera, maquiladora y de servicios de exportación vigente, así como el Reporte Anual de Operaciones de Comercio Exterior a que se refiere el artículo 25 del citado decreto.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Anexe el procedimiento mediante el cual se establece el control de inventarios en los términos de la fracción I del artículo 59 de la Ley.

Anexe el procedimiento para cumplir con las obligaciones aduaneras que deriven en la comprobación del país de origen y la valoración de las mercancías de comercio exterior en los términos de la fracción II y III del artículo 59 de la Ley.

Al respecto, para los efectos de restricciones a la devolución de aranceles aduaneros sobre productos exportados y a los programas de diferimiento de aranceles aduaneros, solo se requiere demostrar el origen cuando la mercancía importada es originaria y se envía subsecuentemente a otra Parte signataria del tratado internacional de que se trate. Tratándose de cuotas compensatorias, se debe demostrar elorigen cuando la fracción arancelaria de la mercancía importada esté sujeta a dichas medidas. Y también debe demostrarse el origen tratándose de mercancías que se importen con trato arancelario preferencial al amparo de algún tratado del que México sea parte. El origen se tendrá por demostrado cuando la empresa cuente con el certificado de origen u otro documento previsto en las disposiciones aplicables.

Indique si cuenta con un Programa IMMEX autorizado por la SE, y en su caso, anexe el procedimiento para cumplir con las obligaciones establecidas en el artículo 24 y 25 del Decreto IMMEX, entre las que se incluyen, de maneraenunciativa, más no limitativa los siguientes:

–      Registro donde se llevan a cabo los procesosproductivos.

–      Retorno de las mercancías en los plazos autorizados.

–      Control de inventarios automatizado.

–      Reporte Anual de Operaciones, entre otros.

En caso de contar con algún otro programa de fomento a la exportación, anexe el procedimiento para cumplir con las obligaciones que se deriven del mismo.

6.3 Comprobación aduanera.

La empresa, con el objeto de garantizar el cumplimiento de la encomienda otorgada a un tercero, así como verificar la veracidad de la información declarada a su nombre ante las autoridades competentes, debe tener procedimientos documentados para que el personal que designa la empresa, verifique periódicamente que los pedimentos que tiene registrados en su contabilidad coinciden con lo que aparece registrado en el SAAI Web y, en su caso, reportar a la autoridad aduanera cualquier discrepancia en dicha información. La empresa, de igual forma, debe contar con un procedimiento para el archivo de los pedimentos para su adecuado control.

Asimismo, la empresa debe contar con procedimientos documentados, en los que se establezca la verificación periódica de la correcta clasificación arancelaria de las mercancías sujetas a comercio exterior y la comprobación de las regulaciones y restricciones arancelarias y no arancelarias a que estén sujetas.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Anexe el procedimiento establecido para verificar lainformación que aparece registrada en el SAAI Web, y cotejar con los pedimentos y documentación solicitados al agente aduanal y/o apoderado aduanal.

Anexe el procedimiento documentado para la comprobación de la correcta clasificación arancelaria. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:

–      Método para la revisión y comprobación de laclasificación arancelaria de las mercancías y sus correspondientes tasas arancelarias, regulaciones y restricciones no arancelarias.

–      Mantenimiento de un fichero actualizado de losproductos de comercio exterior. Detalle qué rubros concentra en el mismo (fracción arancelaria, Tasas, Regulaciones, Dictámenes, entre otros) y con qué periodicidad se actualiza.

–      Las herramientas, sistemas, programas o información técnica que utiliza para clasificar sus mercancías.

–      Reporte a las áreas correspondientes los cambios en las fracciones arancelarias y las implicaciones que se generan en tasas y regulaciones.

7.1 Integridad de la carga y uso de sellos en contenedores y remolques.

La empresa debe contar con un procedimiento documentado donde se identifiquen los medios de transporte y, en su caso, de los contenedores, carros de tren y/o semirremolques utilizados en su cadena logística internacional y se indique de qué forma se mantiene la integridad de los mismos.

Por lo anterior, como uno de los mecanismos de seguridad, la empresa debe utilizar los candados o sellos de Alta Seguridad que cumplan o excedan la Norma ISO 17712 en todos los contenedores y remolques cargados que sean objeto de comercio exterior y mantener su integridad hasta la entrega en el destino final. Para ello, la empresa debe tener procedimientos documentados para colocar y verificar la correcta aplicación de los sellos, su inspección en puntos intermedios, destino final y de su reemplazo cuando sean abiertos por alguna autoridad.

Asimismo, es necesario contar con un procedimiento documentado para la administración de los mismos donde se incluya el control, asignación, resguardo, manejo de discrepancias y destrucción de sellos y candados. Respecto al proveedor de los sellos y/o candados, se deberá demostrar de qué forma estos cumplen con la Norma ISO 17712.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Detalle el tipo de vehículos, medios de transporte, así como contenedores y semirremolques que la empresa utiliza para el traslado de sus mercancías (contenedores marítimos, cajas secas, contenedores ferroviarios, tanques, entre otros).

Indique si las unidades de transporte, contenedores y/o remolques son propiedad de la empresa o de un tercero.

Indique las empresas transportistas contratadas para efectuar el traslado de las mercancías de comercio exterior, señalando su denominación o razón social, RFC y domicilio fiscal.

Anexe el procedimiento documentado para la colocación y revisión de los sellos y/o candados en los vehículos, medios de transporte, contenedores, carros de tren, remolques y/o semirremolques. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:

–      Verificar que el sello o candado esté intacto ydeterminar si existe evidencia de manipulaciónindebida.

       En caso de utilizar candado de alta seguridad, de tipo botella, utilizar el método de inspección de VVTT:

a)    V- Ver el sello y mecanismos de las cerraduras del contenedor (View).

b)    V- Verificar el número de sello (Verify).

c)    T- Tirar del sello para asegurarse que estácorrectamente puesto (Tug).

d)    T- Torcer y girar el sello para asegurarse de que ha cerrado (Twist and Turn).

–      Revisar y cotejar la documentación que contenga el número del sello o candado original y, en su caso, de los adicionales que se lleven en el traslado de la mercancía.

–      Revisar que los dispositivos de cierre, bisagras ypasadores estén unidos al remolque o contenedor y soldados o con remache.

–      Indique cómo asignan y remplazan los candados de alta seguridad, en el caso de que durante el recorrido, sea inspeccionado por alguna otra autoridad.

Anexe el procedimiento documentado para el control ymanejo de los candados. Este debe incluir, entre otrosaspectos de acuerdo a su operación:

–      Qué tipo de sellos y/o candados utiliza en susoperaciones (comercio exterior, tránsito, almacenaje, etc.).

–      Quién y cómo se resguardan los candados y/o sellos.

–      Cómo se atienden las discrepancias en los números de candados.

Indique quien es el proveedor(es) y cómo se comprueba que las especificaciones de los sellos y/o candados cumplan con la ISO 17712 (anexar certificado de conformidad, expedido por la empresa certificadora encargada de verificar el cumplimiento de la ISO correspondiente).

7.2 Inspección de los medios de transporte, contenedores, carros de tren, remolques y semirremolques.

Debe haber procedimientos establecidos para verificar la integridad física de la estructura del medio de transporte, contenedor, carros de tren, remolques y/o semirremolque antes de cargarlo, incluso la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas, con la finalidad de identificar compartimientos naturales u ocultos.

Las inspecciones de los medios de transporte o vehículos de carga, contenedores y remolques (de carga terrestre o ferroviaria) deben ser sistemáticas y efectuarse a la entrada y salida de la empresa y/o en el punto de carga de las mercancías; y si la infraestructura lo permite, antes de llegar a la aduana de despacho. Deberá llevarse un registro de estas inspecciones y realizarse en un lugar monitoreado por el sistema de CCTV.

El procedimiento documentado para su inspección debe incluir de manera enunciativa, más no limitativa, los siguientes puntos de revisión:

Medios de Transporte

Remolques, Carros de tren, Semirremolques y Contenedores

1.     Parachoques, neumáticos y rines;

2.     Puertas y compartimientos de herramientas;

3.     Caja de la batería y filtros de aire;

4.     Tanques de combustible;

5.     Interior de la cabina / dormitorio;

6.     Rompevientos, deflectores y techo;

7.     Chasis y área de la quinta rueda.

1.     Pared delantera;

2.     Lado izquierdo y derecho;

3.     Piso;

4.     Techo interior y exterior;

5.     Interior y exterior de puertas;

6.     Sección inferior externa;

7.     En su caso, el sistema de refrigeración.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Anexe el procedimiento documentado para llevar a cabo la inspección de los medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:

–      Responsables de llevar a cabo la inspección.

–      Definición del lugar(es) donde se lleva a cabo la inspección e indicar si está monitoreada por el sistema de CCTV.

–      Los puntos de revisión para medios de transporte, remolques, semirremolques y contenedores tanto de seguridad como aquellas de calidad.

En el caso de contar con un formato establecido para la inspección, favor de anexarlo.

Indique si la reparación o mantenimiento de las unidades de transporte, contenedores o remolques se realizan en las mismas instalaciones o son llevados con un proveedor externo.

7.3 Almacenaje de vehículos, medios de transporte, contenedores, carros de tren, remolques y semirremolques.

En caso de que los medios de transporte, contenedores, remolques y/o semirremolques que serán destinados a transportar mercancías de comercio exterior se encuentren vacíos y deban almacenarse en las áreas de estacionamiento, deberán ser asegurados con un candado y/o sello indicativo, o en su caso, en un área segura que se encuentre resguardada y/o monitoreada.

Cuando se tenga que almacenar algún contenedor, remolque y/o semirremolque cargado, éste debe encontrarse en un área segura y monitoreada para impedir el acceso y manipulación y cerrado con un candado de alta seguridad de acuerdo a la norma ISO 17712.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Indique si la empresa almacena los contenedores, remolques y/o semirremolques para su posterior despacho, o en su caso los que se encuentren vacíos y de qué manera mantiene la integridad de los mismos dentro de sus instalaciones.

–      En caso de utilizar candado y/o sellos, indique qué tipo utiliza.

–      En caso de utilizar algún contenedor, remolques y/o semirremolques como almacén de materia prima y/o algún otro tipo de mercancías, señale como mantiene laintegridad y seguridad de las mismas.

8.1 Verificación de antecedentes laborales.

La empresa debe tener procedimientos documentados para verificar la información asentada en el currículo y solicitud de los candidatos con posibilidad de empleo, de conformidad con la legislación local, ya sea por cuenta propia o por medio de una empresa externa.

De igual forma, para los cargos que por su sensibilidad así lo requieran y afecten la seguridad de los embarques, de conformidad con su análisis de riesgo efectuado previamente, deberán considerar solicitar requisitos más estrictos para su contratación, los cuales se deberán realizar de manera periódica.

Toda la información referente al personal deberá mantenerse en expedientes personales, mismos que deberán tener un acceso restringido.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el procedimiento para la contratación del personal, y asegúrese de incluir lo siguiente:

–      Requisitos y documentación exigida.

–      Pruebas y exámenes solicitados.

Indique las áreas y/o puestos críticos que se hayanidentificado como de riesgo, conforme a su análisis y señale lo siguiente:

–      Indique si existen requerimientos adicionales para áreas y/o puestos de trabajo específicos (carta de antecedentes no penales, estudios socioeconómicos, clínicos (uso de drogas), etc.) En su caso, señale los puestos o áreas de trabajo en que se requieren y con qué periodicidad se llevan a cabo.

–      Indique si previo a la contratación, el candidato debe firmar un acuerdo de confidencialidad o un documento similar.

En caso de contratar una agencia de servicios para la contratación de personal, indique si ésta cuenta con procedimientos documentados para la contratación de personal y cómo se asegura de que cumplan con el mismo. Explique brevemente en qué consisten.

Recomendación:

Los procedimientos para la contratación del personal podrán incluir:

a)     Comprobaciones exhaustivas de los antecedentes laborales y personales de los nuevos empleados.

b)     Cláusulas de confidencialidad y responsabilidad en los contratos de los empleados.

c)     Requerimientos específicos para puestos críticos.

d)     En su caso, la actualización periódica del estudio socioeconómico y físico/médico de los empleados que trabajen en áreas críticas y/o sensibles.

8.2 Procedimiento para baja del personal.

Deben existir procedimientos documentados para la baja del personal en que se incluya la entrega de identificaciones y cualquier otro artículo que se le haya proporcionado para realizar sus funciones (llaves, uniformes, equipos informáticos, herramientas, etc.). Así mismo, este procedimiento debe incluir la baja en aquellos sistemas informáticos, de accesos, entre otros que pudieran existir.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el procedimiento para la baja del personal, y asegúrese de incluir lo siguiente:

–      Cómo se realiza la entrega de identificaciones,controles de acceso y demás equipo.

–      Indique si cuentan con un registro y/o formato, en que se identifique y asegure la entrega de material y baja en sistemas informáticos (en su caso, favor de anexar).

–      Señale si mantienen registros del personal que finalizó su relación laboral con la empresa, para que en caso de que haya sido por motivos de seguridad, se prevenga a sus proveedores de servicios y/o asociados de negocio.

8.3 Administración de personal.

La empresa debe mantener una lista de empleados permanentes actualizada. Asimismo, debe realizar y mantener actualizados los registros de afiliación a instituciones de seguridad social y demás registros legales de orden laboral.

En el caso de que la empresa cuente con personal contratado por sus socios comerciales y labore dentro de las instalaciones, deberá asegurarse de que cumplan con los requerimientos establecidos para el resto de sus empleado

Respuesta:

Notas Explicativas:

Indique si la empresa cuenta con una base de datosactualizada, tanto del personal empleado directamente, como aquel contratado a través de una empresa proveedora de servicios.

–      Este personal, deberá estar contratado de acuerdo con las leyes y reglamentos de orden laboral vigentes.

9.1 Clasificación y manejo de documentos.

Deben existir procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad y/o importancia. La documentación sensible e importante debe ser almacenada en un área segura que solamente permita el acceso a personal autorizado. Se debe identificar el tiempo de vida útil de la documentación y establecer procedimientos para su destrucción.

La empresa deberá conducir revisiones de forma regular para verificar los accesos a la información y asegurarse de que no sean utilizados de manera indebida.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Anexe el procedimiento documentado para el registro, control y almacenamiento de documentación impresa (clasificación y archivo de documentos).

Recomendación:

Los procedimientos podrán incluir:

a)     Registro de control para entrega, préstamo, entre otros de documentación.

b)     Acceso restringido al área de archivos.

c)     Políticas de almacenamiento y clasificación.

d)     Un plan de seguridad actualizado que describa las medidas en vigor relativas a la protección de los documentos contra accesos no autorizados, así como contra la destrucción deliberada o la pérdida de los mismos.

9.2 Seguridad de la tecnología de la información.

En el caso de los sistemas automatizados, se deben utilizar cuentas individuales que exijan un cambio periódico de la contraseña. Debe haber políticas, procedimientos y normas de tecnología de informática establecidas que se deben comunicar a los empleados mediante capacitación.

Deben existir procedimientos escritos e infraestructura para proteger a la empresa contra pérdidas de información, así como un sistema establecido para identificar el abuso de los sistemas de tecnología de la información y detectar el acceso inapropiado y/o la manipulación indebida o alteración de los datos comerciales y del negocio, así como un procedimiento escrito para la aplicación de medidas disciplinarias apropiadas a todos los infractores.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el procedimiento para archivar su información y protegerla de posibles pérdidas. Asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Señale la frecuencia con que se llevan a cabo las copias de respaldo.

–      Quién tiene acceso a los mismos y quién autoriza la recuperación de la información.

Describa el procedimiento para la protección de sus sistemas informáticos que garanticen la seguridad de la información, asegúrese de indicar lo siguiente:

–      Indique si los sistemas están protegidos bajocontraseñas y con qué frecuencia son modificadas.

–      Señale si existen políticas de seguridad de lainformación para su protección.

–      Indique los mecanismos o sistemas para detectar el abuso o intrusión de personas no autorizadas a sus sistemas.

–      Indique las políticas correctivas y/o sanciones en caso de la detección de alguna violación a las políticas de seguridad de la información.

Señale si los socios comerciales tienen acceso a los sistemas informáticos de la empresa. En su caso, indique qué programas y cómo controlan el acceso a los mismos.

Indique si el equipo de cómputo cuenta con un sistema de respaldo de suministro eléctrico que permita la continuidad del negocio.

Recomendación:

Los procedimientos referentes al respaldo de la información de la empresa podrán incluir:

a)     Cómo y por cuánto tiempo se almacenan los datos.

b)     Plan de continuidad del negocio en caso de incidente y de cómo recuperar la información.

c)     Frecuencia y localización de las copias de seguridad y de la información archivada.

d)     Si las copias de seguridad se almacenan en sitios alternativos a las instalaciones donde se encuentra el CPD (centro de proceso de datos).

e)     Pruebas de la validez de la recuperación de los datos a partir de copias de seguridad.

Recomendación:

Los procedimientos referentes a la protección de lainformación de la empresa podrán incluir:

1.     Una política actualizada y documentada de protección de los sistemas informáticos de la empresa de accesos no autorizados y destrucción deliberada o pérdida de lainformación.

2.     Detalle si opera con sistemas múltiples (sedes/sitios) y cómo se controlan dichos sistemas.

3.     Quién es responsable de la protección del sistema informático de la empresa (la responsabilidad no debería estar limitada a una persona, sino a varias, de forma que cada uno pueda controlar las acciones del

3.     Quién es responsable de la protección del sistema informático de la empresa (la responsabilidad no debería estar limitada a una persona, sino a varias, de forma que cada uno pueda controlar las acciones del resto).

4.     Cómo se conceden autorizaciones de acceso y nivel de acceso al sistema informático (el acceso a la información sensible debería estar limitado al personal autorizado a realizar modificaciones de la información).

5.     Formato de las contraseñas, frecuencia de cambios y quién proporciona esas contraseñas.

6.     Cortafuegos “firewall” y anti-virus utilizados.

7.     Eliminación, mantenimiento o actualización de los detalles de usuario.

8.     Medidas previstas para tratar incidentes en caso de que el sistema se vea comprometido.

10.1 Capacitación y concientización sobre amenazas.

La empresa debe contar con un programa de capacitación y concientización de las políticas de seguridad en la cadena de suministros dirigido a todos sus empleados y, adicionalmente, poner a su disposición material informativo respecto de los procedimientos establecidos en la compañía para considerar una situación que amenace su seguridad y cómo denunciarla.

De igual forma, se debe ofrecer capacitación específica conforme a sus funciones para ayudar a los empleados a mantener la integridad de la carga, realizar la revisión de contenedores, remolques y/o semirremolques, reconocer conspiraciones internas y proteger los controles de acceso.

Aunado a los programas de capacitación en seguridad, se debe incluir un programa de concientización sobre consumo de alcohol y drogas. Estos temas deben establecerse como parte de la inducción de nuevos empleados y mantener periódicamente programas de actualización.

Los programas de capacitación deben fomentar la participación activa de los empleados en los controles y mecanismos de seguridad, así como mantener registros de todos los esfuerzos de capacitación que haya brindado la empresa y la relación de quienes participaron en ellos.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Indique si cuenta con un programa de capacitación en materia de seguridad y prevención en la cadena de suministros para todos los empleados. Explique brevemente en qué consiste y asegúrese de incluir lo siguiente:

–      Breve descripción de los temas que se imparten en el programa.

–      En qué momento se imparten. (Inducción, períodos específicos, etc.).

–      Periodicidad de las capacitaciones y en su caso, actualizaciones.

–      Indique de qué forma se documenta la participación en las capacitaciones de seguridad en la cadena de suministros.

–      Explique cómo se fomenta la participación de los empleados en cuestiones de seguridad.

10.2 Concientización a los operadores de los medios de transporte.

La empresa debe dar a conocer a los operadores de los medios de transporte que utiliza para el traslado de las mercancías que se destinarán al comercio exterior, las políticas de seguridad respecto de procedimientos de carga y descarga, manejo de incidentes, cambio de candados en caso de inspección por otras autoridades, entre otros, que se tengan implementados.

En el caso de que el servicio de transporte sea proporcionado por un socio comercial, deberá asegurarse de que los operadores conozcan todas las políticas de seguridad y procedimientos establecidos.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el programa de difusión en materia de seguridad en la cadena de suministros enfocada a los operadores de los medios de transporte y asegúrese de incluir lo siguiente:

–      Indique cómo se lleva a cabo esta difusión.

–      Señale los temas que se cubren.

–      En caso de utilizar los servicios de un socio comercial para el traslado de sus mercancías, indique de qué manera se informa a los operadores las políticas de seguridad y procedimientos de la empresa.

–      Indique de qué forma se documenta la participación en las capacitaciones de seguridad en la cadena de suministros de los operadores de los medios de transporte.

Recomendación:

Los temas que podrán incluir, de manera enunciativa mas no limitativa, son:

1.     Políticas de acceso y seguridad en las instalaciones.

2.     Entrega-recepción de mercancía.

3.     Confidencialidad de la información de la carga.

4.     Instrucciones de traslado.

5.     Reportes de accidentes y emergencias.

6.     Instrucciones para la colocación de candados y/o sellos en caso de la inspección por otras autoridades.

7.     Instalación y prueba de alarmas de seguridad y de rastreo de unidades, cuando aplique.

8.     Identificación de los formatos autorizados ydocumentos que utilizará.

11.1 Reporte de anomalías y/o actividades sospechosas.

En caso de detección de anomalías y/o actividades sospechosas, éstas deben notificarse al personal de seguridad, y las demás autoridades competentes.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el procedimiento para reportar anomalías y/o actividades sospechosas y asegúrese de incluir lo siguiente:

–      Quién es el responsable de reportar los incidentes.

–      Detalle cómo determina e identifica con qué autoridad comunicarse en distintos supuestos o presunción de actividades sospechosas.

–      Mencione si lleva un registro del reporte de estas actividades y/o sospechas.

11.2 Investigación y análisis.

Deben existir procedimientos escritos para el análisis e investigación de incidentes para determinar su causa, así como acciones correctivas para evitar que vuelvan a ocurrir. La información derivada de esta investigación deberá documentarse y estar disponible en todo momento para las autoridades que así lo requieran.

Esta información deberá incluir la documentación generada para llevar a cabo la operación de comercio exterior de las mercancías afectadas que permita identificar cada uno de los procesos por los que atravesó la mercancía, hasta el punto en que se detectó la incidencia y que permita reconocer la vulnerabilidad de la cadena.

Respuesta:

Notas Explicativas:

Describa el procedimiento documentado para iniciar una investigación en caso de ocurrir algún incidente y asegúrese de incluir lo siguiente:

–      Responsable de llevar a cabo la investigación.

–      Documentación que integra el expediente de lainvestigación.

Recomendación:

Los documentos a incluir en el expediente derivado de la investigación, de manera enunciativa mas no limitativa, podrán ser:

–      Información general del embarque, orden de compra;

–      Solicitud de transporte; confirmación de medio de transporte; identificación del operador de transporte (registros de acceso, etc.);

–      Formatos de inspección del contenedor; orden de salida; registros de entrega;

–      Videos de sistema de CCTV;

–      Documentación generada para el transportista (lista de empaque, carta porte, hoja de instrucciones);

–      Documentación generada para socios comerciales (descripción de mercancías, proformas, facturas, etc.);

–      Documentación generada por el socio comercial (pedimentos, manifiestos, reportes de seguimiento e inspección, videos en su caso, etc.);

–      Reporte de seguimiento y monitoreo de la unidad (rastreo del GPS).

Perfil de Mensajería y Paquetería

Acuse de Recibo

Primera Vez: o

Renovación:

o

Adición:

o

Modificación:

o

Los datos que proporcione sustituirán los que proporcionó cuando solicitó su autorización.

1.1 Sub-estándar.

Descripción del sub-estándar

Respuesta.

Notas explicativas

Describa y/o anexe…

Recomendación:

1.         …

Información de la Instalación

Número de “Perfil de Mensajería y Paquetería”:

de

RFC

Nombre y/o Razón social

Nombre y/o Denominación de la Instalación

Tipo de Instalación

Calle

Número y/o letra exterior

Número y/o letra interior

Colonia

Código Postal

Municipio/Delegación

Entidad Federativa

Antigüedad de la instalación (años de operación):

Actividad que se realizan en la
instalación:

Productos preponderantes que manejan en la instalación de la empresa de mensajería y paquetería:

(Según sea el caso)

No. de embarques promedio mensual (EXP):

(Por medio de transporte)

No. de embarques promedio mensual (IMP):

(Por medio de transporte)

Número de empleados total de esta instalación:

Superficie de la instalación (m2):

Certificaciones en programas de seguridad: (Favor de indicar si esta instalación cuenta con una certificación por alguno de los siguientes programas)

C-TPAT.

Si

o

No

o

Nivel: Pre-Aplicante o

Aplicante o

Certificado o

Certificado/Validadoo

C-TPAT Account number (8 dígitos):

Fecha de última visita en esta instalación:

Partners in Protection (PIP)

Si

o

No

o

No. de Registro:

Operador Económico Autorizado de otros países (OEA’s)

Si

o

No

o

Programa:

Registro:

Otros Programas de Seguridad en la Cadena de Suministros

Si

o

No

o

Programa:

Registro:

Certificaciones:   (Favor de indicar si cuenta con certificaciones que consideren que impactan en el proceso de su cadena de suministros, por ejemplo: ISO 9000; Procesos Logísticos Confiables, entre otros)

Nombre:

Categoría:

Vigencia:

Nombre:

Categoría:

Vigencia:

Nombre:

Categoría:

Vigencia:

Nombre:

Categoría:

Vigencia:

1.1 Análisis de riesgo.

La empresa de mensajería y paquetería debe contar con medidas para identificar, analizar y mitigar riesgos que podrían derivar en alteraciones de mercancía de comercio exterior durante su manejo, guardia, custodia y traslado en su cadena de suministro y sus instalaciones, bajo el lineamiento de un procedimiento documentado. Dicho análisis debe estar basado en el modelo de su organización (ejemplo: tipo de mercancía, volumen, clientes, rutas, fuga de información, amenazas potenciales, etc.), de modo que le permita implementar y mantener medidas de seguridad. Este procedimiento deberá actualizarse por lo menos una vez al año, de manera que permita identificar de forma permanente nuevas amenazas o riesgos que se consideren en la operación, por el resultado de algún incidente o que se originen por cambios en las condiciones iniciales, así como para identificar que las políticas, procedimientos, mecanismos de control y de seguridad se estén cumpliendo.

Respuesta:

Notas explicativas

Explique cómo identifica, analiza y mitiga riesgos relacionados con su cadena de suministros y sus instalaciones.

Indique cuáles son las fuentes de información utilizadas para calificar riesgos durante la fase de análisis.

Anexe el procedimiento documentado para identificar riesgos en la cadena de suministro y las instalaciones de su empresa, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Señale la periodicidad con que lleva a cabo esteprocedimiento.

–      Indique qué aspectos y/o áreas de la empresa se incorporan al análisis de riesgo.

–      Describa que metodología usa para determinar un análisis de riesgo.

–      Mencione quienes son los responsables de actualizar el análisis de riesgo de la empresa.

–      El contexto geográfico y social de la instalación.

–      Los riesgos identificados en la instalación y en su cadena de suministros o logística.

–      La calificación dada a cada riesgo.

–      Los controles impuestos a cada riesgo identificado, con el fin de mitigarlo.

–      El periodo de revisión y/o actualización de los resultados del análisis de riesgos.

Recomendación:

Se sugiere utilizar las técnicas de Administración, gestión y evaluación de riesgos de acuerdo a las normas internacionales ISO 31000, ISO 31010 e ISO 28000 que de acuerdo a su modelo de negocio, deba implementar.

1.2 Políticas de seguridad.

La empresa de mensajería y paquetería deben contar con políticas orientadas a prevenir, asegurar y reconocer amenazas en la seguridad de la cadena de suministro, como lo son el contrabando, tráfico de armas, personas, mercancías prohibidas, actos de terrorismo, así como aquellas amenazas asociadas al intercambio de información. Dichas políticas deben estar reflejadas en los procedimientos y/o manuales correspondientes.

Respuesta:

Notas explicativas

Enuncie las políticas de la empresa en la cadena desuministros y de sus instalaciones, quien es el responsable de su revisión, así como la periodicidad con la que se lleva a cabo su actualización.

1.3 Auditorías internas en la cadena de suministros.

Además del monitoreo de rutina en control y seguridad, es necesario programar y realizar auditorías por lo menos una vez al año, bajo los lineamientos de un procedimiento documentado que permita evaluar todos los procesos en materia de seguridad en la cadena de suministros y sus instalaciones.

Las auditorías deben ser realizadas por personal autorizado y, en lo posible, independientes de la actividad auditada, aunque pueden ser parte de la organización. El enfoque y realización se debe ajustar al tamaño de la organización y a la naturaleza de los riesgos identificados durante el análisis conforme el punto 1.1.

La alta gerencia debe revisar los resultados de las auditorías, analizar las causas y emprender acciones correctivas o preventivas requeridas mediante una evaluación sistemática con la información que se disponga para tal efecto. La revisión debe estar documentada.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento documentado para llevar a cabo una auditoría interna, enfocada en la seguridad en la cadena de suministros, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–       Señalar el tipo de auditorías internas o externas, en materia de seguridad en la cadena de suministros, que realiza la empresa de mensajería y paquetería.

–       Indique quienes participan en ellas, y los registros que se generan, así como la periodicidad con la que se llevan a cabo.

–       Indique cómo la alta gerencia de la empresa verifica el resultado de las auditorias en materia de seguridad de la cadena de suministros y si determina realizar acciones preventivas, correctivas y de mejora en losprocesos.

1.4 Planes de contingencia y/o emergencia relacionados con la seguridad de la cadena de suministros.

Debe existir un plan de contingencia documentado para asegurar la continuidad del negocio en caso de afectación al desarrollo normal de las actividades en las instalaciones y durante el traslado, manejo, guarda y custodia de mercancía de comercio exterior conforme a su proceso logístico en la cadena de suministro (por ejemplo: cierre de aduanas, amenazas, bloqueos, entre otros). La empresa debe realizar pruebas, ejercicios prácticos o simulacros de los planes de contingencia y emergencia de la cadena de suministros para constatar su efectividad, mismos de los que se deberá mantener un registro.

Respuesta:

Notas explicativas

Anexe el procedimiento o plan de emergencia documentado, en caso de una situación de emergencia o de seguridad, que afecte el desarrollo normal de las actividades en las instalaciones, durante el traslado, manejo, guarda y custodia de mercancía, de comercio exterior conforme a su proceso logístico en la cadena de suministros.

Este procedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas no limitativa, lo siguiente:

1.     Qué situaciones contempla;

2.     Qué mecanismos utiliza para garantizar que el plan de continuidad del negocio sea efectivo.

2.1 Instalaciones.

Las instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados. Se deben realizar inspecciones periódicas documentadas para mantener la integridad de las estructuras y en el caso de haberse detectado una irregularidad, efectuar la reparación correspondiente. Asimismo, se deben tener identificados plenamente los límites territoriales, así como los diversos accesos, rutas internas y la ubicación de los edificios.

Respuesta:

Notas explicativas:

Indique los materiales predominantes con los que se encuentra construida la instalación (por ejemplo, de estructura de metal y paredes de lámina, paredes de ladrillo, de madera, entre otros), y señale de qué forma se lleva a cabo la revisión y mantenimiento de la integridad de las estructuras.

Anexe un plano de distribución o arquitectónico de conjunto, donde se puedan identificar los límites, rutas de acceso, flujo vial y la ubicación de los edificios.

2.2 Accesos en puertas y casetas.

Las puertas de entrada o salida de personal y/o vehículos de las instalaciones de la empresa deben ser atendidas y/o supervisadas ya sea por medio de personal propio o bien por personal de seguridad. La cantidad de puertas de acceso debe mantenerse al mínimo necesario.

Respuesta:

Notas explicativas

Indique cuantas puertas y/o accesos existen en lasinstalaciones, así como el horario de operación de cada una, e indique de qué forma son monitoreadas (en caso de tener personal de vigilancia asignado, indicar la cantidad).

Detalle si existen puertas y/o accesos bloqueados, opermanentemente cerradas y su ubicación.

2.3 Bardas perimetrales.

Las bardas perimetrales y/o barreras periféricas deben instalarse para asegurar las instalaciones de la empresa de mensajería y paquetería, de manera particular, las áreas de guarda, custodia y almacenaje de mercancía, de comercio exterior, alto valor, peligrosa, conforme a la normatividad aplicable, áreas con acceso restringido y otras que determine conforme a su análisis de riesgo con el objeto de prevenir ingresos no autorizados. Estas deben ser inspeccionadas regularmente y llevar un registro de la revisión con la finalidad de asegurar su integridad e identificar daños.

Las áreas de almacenaje, alto valor, peligrosas, y/o de acceso restringido, deben estar claramente identificadas y monitoreadas para prevenir ingresos no autorizados.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el tipo de barrera periférica y/o bardas con las quecuenta la instalación, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Especifique que áreas segrega en la instalación por serconsideradas críticas y/o sensibles.

·   Señale las características de las mismas (material,dimensiones, etc.).

–      En caso de no contar con bardas, favor de justificardetalladamente la razón.

–      Periodicidad con la que se verifica la integridad de lasbardas perimétricas, y los registros que se llevan a cabo.

Describa de qué manera se encuentra segregada la cargadestinada al extranjero, el material peligroso y la de alto valor; asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Indique cómo separa la mercancía nacional y la decomercio exterior, y si está identificada de maneraadicional (por ejemplo: empaque distinto; etiquetas;embalaje, entre otros).

–      Identifique y señale las áreas de acceso restringido(mercancías peligrosas, alto valor, confidenciales, etc.).

Recomendación:

El procedimiento para la inspección de las bardas perimétricaspodría incluir:

a)     Personal responsable para llevar a cabo el proceso.

b)     Cómo y con qué frecuencia se llevan a cabo las inspecciones de las cercas, bardas perimétricas y/operiféricas y los edificios.

c)     Cómo se lleva el registro de la inspección.

d)     Quién es el responsable de verificar que lasreparaciones y/o modificaciones cumplan con lasespecificaciones técnicas y requisitos de seguridadnecesarias.

2.4 Estacionamientos.

El acceso a los estacionamientos de las instalaciones debe ser controlado y monitoreado, conforme a las disposiciones aplicables. Se debe prohibir que los vehículos privados (de empleados, visitantes, proveedores y contratistas, entre otros) se estacionen dentro de las áreas de manejo y almacenaje de la mercancía, así como en áreas adyacentes.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento para el control y monitoreo de los estacionamientos, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Responsables de controlar y monitorear el acceso a los estacionamientos.

–      Identificación de los estacionamientos (especificar si el estacionamiento de visitantes, se encuentra separado de las áreas de almacenaje y manejo de mercancía).

–      Cómo se lleva el control de entrada y salida devehículos a las instalaciones (indicar los registros que se realizan para el control del estacionamiento).

·   Políticas o mecanismos para no permitir el ingreso de vehículos privados a las áreas de almacenaje y manejo de mercancía.

2.5 Control de llaves y dispositivos de cerraduras.

Las ventanas, puertas y cercas interiores y exteriores, de acuerdo a su análisis de riesgo, deben asegurarse con dispositivos de cierre. La empresa debe contar con un procedimiento documentado para el manejo y control de llaves y/o dispositivos de cierre de las áreas interiores que se hayan considerado como críticas.

Asimismo, se debe llevar un registro de las personas que cuentan con llaves o accesos autorizados conforme a su nivel de responsabilidad y labores dentro su área de trabajo.

Respuesta:

Notas explicativas

Anexe el o los procedimientos documentados para el manejo, resguardo, asignación, control y no devolución de llaves, en las instalaciones, oficinas, interiores y áreas críticas y/o sensibles.

Asegúrese que dichos procedimientos incluyan los siguientes puntos:

·   Responsables de administrar y controlar la seguridad de las llaves.

·   Registro de control para el préstamo de llaves.

·   Tratamiento de pérdida o no devolución de llaves.

·   Señalar si existen áreas en las que se acceda con dispositivos electrónicos y/o algún otro mecanismo de acceso.

2.6 Alumbrado.

El alumbrado dentro y fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificación de personas, material y/o equipo que ahí se encuentre, incluyendo las siguientes áreas: entradas y salidas, áreas de manejo y almacenaje de la mercancía, bardas perimetrales y/o periféricas, cercas interiores y áreas de estacionamiento, debiendo contar con un sistema de emergencia y/o respaldo en las áreas sensibles.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento para la operación y mantenimiento del sistema de iluminación. Asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Señale qué áreas se encuentran iluminadas y cuáles cuentan con sistema de respaldo (indique si cuenta con una planta de poder auxiliar).

–      De qué manera se cerciora que el sistema deiluminación tenga continuidad ante la falta de suministro en cada una de las áreas de la instalación y con especial énfasis de las áreas consideradas como críticas y/o sensibles, de manera que permita una clara identificación del personal, material y/o equipo que abarca.

Recomendaciones:

El procedimiento podrá incluir:

a)     Responsable del control de los sistemas de iluminación.

b)     Cómo se controla el sistema de iluminación.

c)     Horarios de funcionamiento.

d)     Identificación de áreas con iluminación permanente.

e)     Programa de mantenimiento y revisión (en caso de coincidir con otro proceso, indicarlo).

2.7 Aparatos de comunicación.

La empresa debe contar con aparatos y/o sistemas de comunicación con la finalidad de contactar de forma inmediata al personal de seguridad y/o con las autoridades de emergencia y seguridad que se requieran. Adicionalmente, debe contar con un sistema de respaldo y verificar su buen funcionamiento de manera periódica.

Respuesta:

Notas explicativas:

Describa el procedimiento que el personal debe realizar para contactar al personal de seguridad de la empresa o, en su caso, de la autoridad correspondiente.

Indique si el personal operativo y administrativo cuenta o dispone de aparatos (teléfonos fijos, móviles, botones de alerta y/o emergencia) para comunicarse con el personal de seguridad y/o con quien corresponda (estos deberán estar accesibles a los usuarios, para poder tener una pronta reacción).

Indique qué aparatos de comunicación utiliza el personal de seguridad en la empresa (teléfonos fijos, celulares, radios, sistema de alarma, etc.).

Describa el procedimiento para el control y mantenimiento de los aparatos de comunicación, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Políticas de asignación de aparatos de comunicación móvil.

–      Programa de mantenimiento de aparatos decomunicación fija y móvil.

–      Indique si cuenta con aparatos de comunicación de respaldo, en caso de que el sistema permanente fallara y, en su caso, detalle brevemente.

Recomendación:

El procedimiento podrá incluir:

a)     Responsable del buen funcionamiento y mantenimiento de los aparatos de comunicación.

b)     Registro de verificación y mantenimiento de los aparatos.

c)     Forma de asignación de los aparatos de comunicación.

2.8 Sistemas de alarma y circuito cerrado de televisión y video vigilancia (CCTV).

Los sistemas de alarmas y de circuito cerrado de televisión (CCTV) se deben utilizar para vigilar, notificar o disuadir accesos no autorizados y actividades prohibidas en las instalaciones y notificar al área correspondiente, además de utilizarse como herramienta de prueba en investigaciones derivadas de algún incidente.

Estos sistemas deberán colocarse de forma sistemática de acuerdo a un análisis de riesgo previo y a la normatividad aplicable, de tal forma que permita una clara identificación del área o ambiente que vigila, monitorea y supervisa las áreas que impliquen el acceso y salida de personal autorizado, proveedores, áreas de carga, descarga, guarda, custodia y almacenaje de mercancía de comercio exterior, patios de medios de transporte, patios de vehículos particulares y de carga, entre otras áreas consideradas críticas y/o sensibles de forma permanente e ininterrumpida de conformidad a los lineamientos establecidos por la ACEIA y operación simultánea con la Aduana o área central que se trate. Lo anterior resulta aplicable en los casos en las que las empresas de mensajería y paquetería estén ubicadas dentro de un recinto fiscalizado y/o fuera de él.

La empresa de mensajería y paquetería debe contar con procedimientos documentados de operación de los sistemas mencionados. Para el caso del CCTV, debe incluir la supervisión del buen estado del equipo, la verificación de la correcta posición de las cámaras, el mantenimiento para el respaldo de las grabaciones al menos por sesenta días de conformidad con la regla 2.3.8., para aquellos que cuenten con autorizaciones de recinto fiscalizado y recinto fiscalizado estratégico, para los demás casos deberá de ser el plazo de grabación al menos de treinta días; la continuidad en el funcionamiento en caso de fallas de suministro eléctrico así como los responsables de su operación. Dichos sistemas deberántener un acceso restringido.

Respuesta:

Notas explicativas

Indique si tiene contratado un servicio de central de alarmas externo y, en su caso, describa los siguientes puntos:

–     Indique si las puertas y ventanas tienen sensores de alarma o sensores de movimiento.

–     Procedimiento a seguir en caso de activarse unaalarma.

Describa el procedimiento documentado para la operación del sistema de CCTV, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–     Indique el número de cámaras de CCTV instaladas, características técnicas y su ubicación (detalle si cubre los puntos de entrada y salida de las instalaciones, para cubrir el movimiento de vehículos e individuos, así como el lugar de almacenaje de mercancías de comercio exterior).

–     Señale la ubicación del sistema de CCTV, dónde se localizan los monitores, quién los revisa, así como los horarios de operación y, en su caso, si existen estaciones de monitoreo remoto.

–     Indique si las grabaciones se revisan periódicamente y de qué forma (aleatoria, cada semana, eventos especiales, áreas restringidas, etc.).

–     Indique por cuánto tiempo se mantienen estasgrabaciones (debiendo ser por lo menos de un mes).

–     Indique si el sistema de CCTV se encuentra respaldado por una planta de poder eléctrica.

3.1 Personal de seguridad.

La empresa debe contar con personal de seguridad y vigilancia. Este personal desempeña un rol importante en la protección física de las instalaciones y de la mercancía durante su traslado y manejo dentro de la empresa, así como para controlar el acceso de todas las personas al inmueble.

El personal de seguridad deberá contar con un procedimiento documentado para llevar a cabo sus funciones y tener pleno conocimiento de los mecanismos y procedimientos en situaciones de emergencia, detección de personas no autorizadas o cualquier incidente en la instalación.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento documentado para la operación del personal de seguridad y asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Indique el número de personal de seguridad que labora en la empresa.

–      Señale los cargos y/o funciones del personal y horarios de operación.

–      En caso de contratarse un servicio externo,proporcionar los datos generales de la empresa (RFC, razón social, domicilio), y especificar número de personal empleado, detalles de operación, registros, reportes, etc.

–      En caso de contar con personal armado, describa el procedimiento para el control y resguardo de las armas.

3.2 Identificación de los empleados.

Debe existir un sistema de identificación de empleados con fines de acceso a las instalaciones. Los empleados sólo deben tener acceso a aquellas áreas que necesiten para desempeñar sus funciones. La gerencia o el personal de seguridad de la compañía deben controlar adecuadamente la entrega y devolución de insignias de identificación de empleados, visitantes y proveedores. Se deben documentar los procedimientos para la entrega, devolución y cambio de dispositivos de acceso (por ejemplo, llaves, tarjetas de proximidad, etc.).

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento para la identificación de los empleados y asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Mecanismos de identificación (credencial con foto, biométricos, etc.).

–      Indique cómo se identifica al personal contratado por un socio comercial, que labore dentro de las instalaciones (contratistas, sub-contratados, servicios in house, personal de empresas de manejo de mercancías, etc.).

Describa cómo la empresa entrega, cambia y retira las identificaciones y controles de acceso del empleado y asegúrese de incluir las áreas responsables de autorizarlas y administrar.

Anexe el procedimiento documentado para el control de las identificaciones.

3.3 Identificación de visitantes y proveedores.

Para tener acceso a las instalaciones, los visitantes y proveedores deberán presentar identificación oficial con fotografía con fines de documentación a su llegada y se deberá llevar un registro. Todos los visitantes deberán estar acompañados por personal de la empresa durante su permanencia en las instalaciones y asegurarse que el visitante porte siempre en un lugar visible la identificación provisional proporcionada. Este procedimiento deberá estar documentado.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento para el control de acceso de los visitantes y proveedores, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Señale qué registros se llevan a cabo (formatos personales por cada visita, bitácoras).

–      Señale quién es la persona responsable de acompañar al visitante y/o proveedor y si existen áreas restringidas para su ingreso.

3.4 Procedimiento de identificación y retiro de personas o vehículos no autorizados.

La empresa debe contar con procedimientos documentados que especifiquen como identificar, enfrentar o reportar a personas y/o vehículos no autorizados o identificados.

Respuesta:

Notas explicativas

Anexe el procedimiento documentado para identificar, enfrentar o reportar personas y/o vehículos no autorizados o identificados.

Recomendación:

Los procedimientos podrán incluir:

a)     Personal responsable.

b)     Designar a una persona o área responsable para ser informado de los incidentes.

c)     Indicaciones para enfrentar y dirigirse al personal no identificado.

d)     Señalar en qué casos deberá reportarse a lasautoridades correspondientes.

e)     Cómo se lleva a cabo el registro de los incidentes y las medidas adoptadas en cada caso.

3.5 Entregas de mensajería y paquetería.

La mensajería y paquetería destinada a personal de la empresa debe ser examinada a su llegada y antes de ser distribuida al área correspondiente.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento para la recepción y revisión de mensajería y paquetería y asegúrese de incluir lo siguiente:

–      Indique cómo se identifica al proveedor del servicio (señale si requiere de procedimiento adicional al de acceso a proveedores).

–      Señale de qué forma se revisan los paquetes y/o que mecanismo utiliza, así como los registros que se llevan a cabo.

–      Señale qué acción realiza en el caso de detectar un paquete sospechoso.

Recomendación:

Los procedimientos podrán incluir:

a)     Personal responsable.

b)     Cómo se identifica el personal de la empresa externa, adicional a lo requerido para el resto de los proveedores.

c)     Qué se debe realizar en caso de detectar un paquete sospechoso.

d)     Cómo se lleva a cabo la revisión.

e)     Indicar cómo se lleva a cabo el registro de la inspección y en su caso de los incidentes detectados.

4.1 Criterios de selección.

Deben existir procedimientos documentados para la selección, seguimiento o renovación de relaciones comerciales con los asociados de negocio o proveedores, que incluyan entrevistas, verificación de referencias, métodos de evaluación y uso de la información proporcionada.

Respuesta:

Notas explicativas

Anexar el procedimiento documentado para la selección de socios comerciales, esto comprende cualquier tipo de asociados de negocio, proveedores que tengan relación con su proceso logístico y con la cadena de suministros, asimismo con clientes potenciales y preponderantes de contratar su servicio de manera frecuente y/o aquellos que tengan relacióncomercial con su empresa y asegúrese que incluya lossiguientes puntos:

–      Qué información es requerida a su socio comercial.

–      Qué aspectos son revisados e investigados (el resultado de la investigación debe integrarse en el expediente).

–      Indique si mantiene un expediente de cada uno de sus socios comerciales.

–      Señale de qué manera se evalúan los servicios de su socio comercial y qué puntos revisa.

Recomendación:

El expediente podría incluir lo siguiente:

–      Datos de la empresa (nombre, RFC, actividad, etc.).

–      Datos del representante legal.

–      Comprobante de domicilio.

–      Referencias comerciales.

–      Contratos, acuerdos y/o convenios de confidencialidad.

–      Políticas de seguridad.

–      En su caso, certificado o número de certificación en los programas de seguridad a los que pertenezca.

4.2 Requerimientos en seguridad.

La empresa debe contar con un procedimiento documentado en el que, de acuerdo a su análisis de riesgo, solicite requisitos adicionales en materia de seguridad a aquellos socios comerciales que intervengan en los servicios que proporciona como mensajería y paquetería, así como de los proveedores de servicios que de igual forma intervengan en el control, manipulación, traslado y/o coordinación de mercancía objeto de comercio exterior.

Estos requisitos deberán estar basados en el “Perfil de la empresa de Mensajería y Paquetería” establecido por la AGACE de manera genérica o, en caso de existir, el “Perfil” específico para cada actor de la cadena de suministros que le corresponda.

La empresa debe solicitar a sus socios comerciales la documentación que acredite o compruebe que cumple con los estándares mínimos de seguridad establecidos en este documento, ya sea a través de una declaración escrita emitida por el representante legal del socio, convenios o cláusulas contractuales con documentación que avale el cumplimiento de los requisitos establecidos en algún otro programa de Operador Económico Autorizado.

En el caso de los socios comerciales de la empresa que presten sus servicios en el interior de las instalaciones, deberán estar obligados al cumplimiento de estos requerimientos de seguridad en la cadena de suministro.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa cómo lleva a cabo la identificación de socioscomerciales que requieran el cumplimiento de estándares mínimos en materia de seguridad. Asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Indique si cuenta con un registro de los socioscomerciales que deben cumplir con requisitos en materia de seguridad, y mencione que tipo de proveedores son estos (transportistas, almacenes, empresas de seguridad, agentes aduanales, empresas autorizadas para prestar los servicios de carga, descarga y manejo de mercancías, etc.).

–      Indique de qué forma documental (convenios,acuerdos, cláusulas contractuales, entre otros)garantiza que sus socios comerciales cumplen con los requisitos en materia de seguridad.

–      Indique si existen acuerdos contractuales, respecto a la implementación de medidas de seguridad con sus proveedores de servicios al interior de su empresa, tales como: Agentes Aduanales, guardias de seguridad, servicios de limpieza, jardinería, comedor, mantenimiento, proveedores de tecnología de la información, etc.

–      Indique si cuenta con socios comerciales que se les exija pertenecer a un programa de seguridad de la cadena de suministro, ya sea de certificación por una autoridad extranjera o del sector privado (por ejemplo: C-TPAT, PIP o algún otro programa de Operador Económico Autorizado de la OMA).

4.3 Revisiones del socio comercial.

La empresa debe realizar evaluaciones periódicas de los procesos e instalaciones de los asociados de negocios en base al riesgo y estos deben mantener las normas de seguridad requeridas por la empresa, y mantener registros de las mismas, así como del seguimiento correspondiente.

Cuando se encuentren inconsistencias, la empresa deberá comunicarlo a su socio o proveedor y proporcionar un período justificado para atender las observaciones identificadas o, en caso contrario, tener las medidas necesarias para sancionarla.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento para la verificación de procesos de seguridad e instalaciones de socios comerciales, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Periodicidad de visitas al socio comercial (esta debe de ser por lo menos una vez al año).

–      Registro o reporte de la verificación y, en su caso, del seguimiento correspondiente.

–      Señale qué medidas de acción se toman en caso de que los socios comerciales no cumplan con los requisitos de seguridad establecidos.

–      En caso de contar con socios comerciales con lacertificación de C-TPAT u otro programa de certificación de seguridad en la cadena de suministros, indique la periodicidad con la que es revisado su estatus y las acciones que toma en caso de detectarse que esté suspendido y/o cancelado.

Recomendación:

El procedimiento podrá incluir:

1.     Periodicidad de las visitas;

2.     Puntos de revisión en materia de seguridad;

3.     Elaboración de reportes;

4.     Retroalimentación y acuerdos con el socio comercial;

5.     Seguimiento a los acuerdos;

6.     Medidas en caso de la detección del incumplimiento de los requisitos;

7.     Registro de evaluaciones.

5.1 Mapeo de procesos.

Se deberá contar con un mapa que muestre paso a paso el proceso logístico del flujo de las mercancías de comercio exterior y la documentación requerida a través de su cadena de suministros internacional.

Respuesta:

Notas explicativas

Anexe el documento donde ilustre o describa el mapeo general de su proceso logístico y los procesos de seguridad por los que atraviesan las mercancías de comercio exterior, propiedad de terceros desde el punto donde se origina su operación hasta su término o destino, con la finalidad de tener un panorama general de cada uno de los pasos que involucran la recepción, guarda, maniobra, custodia y entrega de carga de mensajería y paquetería.

Incluya en el mapeo, los nombres (RFC y razón Social) de las empresas que intervienen en su proceso logístico general. Este mapeo puede ser de manera escrita y/o gráfica, siempre y cuando describa por lo menos los siguientes aspectos:

1.     Recolección, entrega y/o recepción de mercancía de comercio exterior en el (los) centro (s) de distribución y/o acopio.

2.     Seguridad en el traslado de la mercancía a recinto fiscal o fiscalizado.

3.     Seguridad en el almacenamiento y/o distribución en recinto fiscal o fiscalizado.

4.     Seguridad de proceso durante el despacho aduanero.

5.     Seguridad en transporte internacional (aéreo, terrestre, marítimo o multimodal).

6.     Seguridad en desaduanamiento y/o desconsolidación en país destino.

7.     Entrega a destino final.

5.2 Almacenes y centros de distribución.

En caso de que la empresa de mensajería y paquetería cuente con almacenes y/o centros de distribución externos registrados ante el mismo RFC, deberán sujetarse de acuerdo a sus características, a lo establecido en este documento, con el objeto de mantener la integridad en su cadena de suministros.

De igual manera, indique si cuenta con socios comerciales que presten algún servicio de almacén, centro de distribución u otros al interior de sus instalaciones, los cuales deberán en todo momento cumplir con los estándares mínimos en materia de seguridad establecidos por la propia empresa.

Respuesta:

Notas explicativas

De acuerdo al mapeo de su proceso logístico, si lasmercancías de comercio exterior son transferidas otrasladadas a otro almacén y/o centro de distribución alternos o diferente al que opere bajo la empresa de mensajería y paquetería, deberá indicar si están registrados ante su R.F.C.proporcionando sus datos generales (Denominación y domicilio) y explicando brevemente qué actividad se lleva a cabo en esa o esas instalaciones (Cross Dock, almacén temporal, etc.).

Asimismo, indique si éstos pertenecen a la empresa o es un servicio contratado a través de un tercero y sean parte de un grupo accionista. En este caso, conforme a los criterios de selección de proveedores que se mencionan en lo referente al apartado de “Socios Comerciales” del presente documento, indique de qué forma se cerciora que cumple con los requerimientos mínimos en materia de seguridad (los almacenes administrados por un tercero, no están obligados a presentar un “Perfil de Mensajería y Paquetería”).

Las instalaciones que cuenten con concesión o autorización de Recinto Fiscalizado o Recinto Fiscalizado Estratégico; registradas ante su R.F.C. deberán llenar por cada instalación autorizada, el Perfil de la modalidad y rubro correspondiente.

5.3 Entrega y recepción de carga.

La empresa de mensajería y paquetería debe garantizar la supervisión de la identificación de los operadores de los medios de transporte propios o subcontratados, que efectúan la recolección, entrega o recepción de mercancía de comercio exterior dentro o fuera de sus instalaciones, almacenes y/o centros de distribución. Asimismo, debe designar al área responsable de supervisar la carga o descarga del embarque, inclusive conforme a las instrucciones que reciba de los clientes para su manejo y traslado. Por otro lado, debe supervisar, inspeccionar y verificar mediante mecanismos, herramienta o tecnología no intrusiva que disponga, la integridad de los medios de transporte y de la mercancía objeto de comercio exterior que ingrese o salga de la empresa de mensajería y paquetería, cotejando la información descrita en las listas de intercambio recibidas de manera previa conforme al tráfico o modalidad de transporte que se trate.

De igual forma, debe garantizar que el conductor que transporta mercancías de comercio exterior, durante la entrega o recepción cuente con la información documental requerida antes de someterse a las formalidades del despacho aduanero y autorizar su salida.

Respuesta:

Notas explicativas

–      Anexe el procedimiento documentado en el que indique cómo lleva a Póliza de seguro de responsabilidad civil por daños a terceros o fondo de garantía vigente.

–      Certificado de baja emisión de contaminantes.

–      Para el caso del traslado de materiales y residuos peligros, la empresa transportista deberá contar con póliza de seguro de daños al medio ambiente.

Lo anterior de acuerdo a lo estipulado en el Reglamento deAutotransporte Federal y Servicios Auxiliares y el Reglamento para el Transporte Terrestre de Materiales y Residuos Peligrosos respecto del procedimiento documentado para la entrega y recepción de carga y asegúrese que se incluyan los siguientes puntos:

–      Método para identificar a los operadores de transporte.

–      Documentación que se entrega a los operadores.

–      Responsable de la supervisión de los números de identificación de los medios de transporte durante la carga o descarga de contenedores, cajas secas, UDLS, en su caso tratándose de mercancía consolidada, proceso de des consolidación y cotejo de la información.

–      Tecnología no intrusiva para la revisión y supervisión de entradas y salidas de la empresa de mensajería y paquetería, explicando el plan de mantenimiento para el buen funcionamiento de los equipos (calibración).

Recomendación:

El procedimiento de entrega y recepción de la mercancía podrá incluir:

1.     Método de inspección en el punto de acceso a la empresa de mensajería y paquetería.

2.     Designación del personal responsable de recibir al conductor y las mercancías en la llegada.

3.     Coordinación de las áreas de la empresa de mensajería y paquetería quienes reciben las listas de intercambio por parte de los transportistas de forma previa a su arribo y con las aduanas donde se cumplen las formalidades del despacho aduanero.

4.     Registro de la introducción a la empresa de mensajería ypaquetería de las mercancías con carga completa y consolidada.

5.     Plazos de liberación.

6.     Solicitudes de previo.

7.     Servicios que ofrece la empresa de mensajería y paquetería para el movimiento de mercancías previo a su despacho aduanero.

Anexe el procedimiento documentado para detectar y reportardiscrepancias en la entrega o recepción de medios de transporte que traslada mercancías y asegúrese que incluya los siguientes puntos:

–      Responsables de llevar a cabo la revisión.

–      Documentos a cotejar.

–      Áreas a las que se reporta la información.

5.4 Procedimiento de seguimiento de la mercancía.

De conformidad a su análisis de riesgo, la empresa de mensajería y paquetería debe monitorear el movimiento de mercancías de comercio exterior dentro y fuera de su instalación a través de un diario de seguimiento y supervisión de actividades o una tecnología en las siguientes etapas: durante la recolección; arribo a sus centros de consolidación de carga, la guarda, custodia y liberación de mercancías, objeto de comercio exterior con la finalidad de garantizar el cumplimiento de las formalidades del despacho aduanero, garantizando en todo momento contar con la siguiente información: número e información del conocimiento de embarque, lista de empaque, guía o demás documentos de transporte, segúncorresponda, nombre y dirección del consignatario o remitente, descripción, valor y origen de la mercancía, la ubicación física en la instalación, entre otras de conformidad a la normatividad aplicable.

Para efectos del seguimiento de unidades vía terrestre, la empresa debe incluir en el procedimiento mencionado, la identificación de rutas predeterminadas, tiempos estimados de recolección y entrega en almacenes y/o centros de distribución o acopio, en su caso, puntos intermedios. Asimismo, describir las medidas en caso de la identificación de retrasos en la ruta debido a condiciones climáticas, tráfico, cambios de ruta, la inspección de autoridades o incidentes relacionados con la seguridad.

Los datos de supervisión y registro de todas las maniobras en la empresa de mensajería y paquetería, deben preservarse durante un mes en caso de que la autoridad deba realizar una evaluación cuando así se requiera.

Respuesta

Notas explicativas

Anexe el procedimiento documentado para monitorear los traslados internos en la empresa de mensajería y paquetería de mercancía de comercio exterior completa y/o consolidada.

Este procedimiento debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:

–      Indicar el tipo de sistema que tiene implementado en su caso las herramientas de consulta que dispone para monitorear la mercancía.

–      Identificación de tiempos estimados de traslado y maniobras en empresas de mensajería y paquetería conforme al transporte que se trate.

–      Detalle los medios de comunicación que dispone.

–      En caso que el seguimiento lo realice un tercero, indique quien es el responsable, y como se verifica que se esté llevando a cabo correctamente, conforme a los procedimientos que la empresa le señale.

5.5 Reporte de discrepancias en la carga.

Deben existir procedimientos documentados para detectar y reportar mercancía faltante, sobrante, prohibida o cualquier otra discrepancia en la entrega o recepción de las mercancías que recolecta de forma previa a cumplir las formalidades del despacho aduanero con la finalidad de disponer de información que coadyuve a las investigaciones correspondientes por parte de los consignatarios autorizados y en su caso por las autoridades competentes. Asimismo tendrá que describir las medidas y acciones a realizar en caso de identificar el traslado y manejo de mercancías ilícitas, no declaradas y prohibidas o aquellas que por su naturaleza pongan en riesgo la seguridad de los usuarios pudiendo ser éstos durante los siguientes procesos: recepción, entrega, almacén para reconocimientos previos, consolidados, des-consolidados, patios de medios de transporte y en su caso conforme a los servicios que ofrezca.

Respuesta:

Notas explicativas

Anexe el procedimiento documentado para detectar y reportar discrepancias en la entrega o recepción de las mercancías y asegúrese que incluya los siguientes puntos:

–      Responsables de llevar a cabo la revisión.

–      Documentos a cotejar.

–      Áreas a las que se reporta la información.

Este procedimiento, deberá aplicarse a mercancía consolidada y ubicada en almacén.

5.6 Procesamiento de la información y documentación de la carga.

La empresa de mensajería y paquetería debe contar con procedimientos documentados para asegurar que la información electrónica y/o documental utilizada durante el movimiento, guarda, custodia, maniobras y el despacho de la carga, sea legible, completa, exacta y protegida contra cambios, pérdidas o introducción de información errónea.

De la misma forma, debe haber procedimientos documentados para corroborar que la información recibida por los asociados de negocio sea reportada en forma exacta y oportuna para que la mercancía se someta a las formalidades del despacho aduanero.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento para el procesamiento de la documentación de la carga, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Detalle como transmite y/o recibe informaciónrelacionada al traslado y maniobras de carga en la empresa de mensajería y paquetería (indique si utiliza un sistema informático de control específico y explique brevemente su función). Asimismo, detalle cómo valida que la información proporcionada sea legible, completa, exacta y protegida.

–      Señale de qué forma los asociados de negociotransmiten información con la empresa de mensajería y paquetería y aseguran la exactitud de las mismas, por ejemplo: el uso de la aplicación institucional “Consulta Remota de Pedimentos” para corroborar el pago de lascontribuciones y/o cuotas compensatorias para la autorización de salida.

5.7 Gestión de inventarios, control de material de empaque, envase y embalaje.

La empresa de mensajería y paquetería debe tener procedimientos documentados para el control de inventarios y almacenaje de la carga, éstos deben llevarse a cabo de forma periódica revisiones y auditorías para comprobar su correcta gestión. Así mismo, debe tener un procedimiento documentado para el control del material de empaque, envase y embalaje de las mercancías.

Respuesta:

Notas explicativas

Anexe el procedimiento documentado para la gestión de inventarios. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:

–      La frecuencia con la que lleva a cabo la verificación de existencias. (Inventario periódico). Indique si existe un calendario programado documentado para realizarlos.

–      Indique qué se realiza en el caso de existir excedentes y faltantes en los inventarios.

–      Señalar el tratamiento que se brinda para el control y manejo del material de empaque, envase y embalaje y, en su caso, de las mermas, desperdicios o material sobrante.

Recomendación:

Los procedimientos del solicitante podrán incluir:

1.     Almacén solamente accesible a personal autorizado.

2.     Periodicidad del control de existencias.

3.     Control de mercancías entrantes, transferencias a otros almacenes, retiradas permanentes y temporales.

4.     Acciones que se toman si se identifican irregularidades, discrepancias, pérdidas o hurtos.

5.     Tratamiento del deterioro o de la destrucción de las mercancías.

6.     Separación de los diversos tipos de mercancías, por ejemplo: de alto valor o peligrosas.

6.1 Gestión del despacho aduanero.

La empresa debe contar con un procedimiento documentado en el que se establezcan los criterios para la selección de un Agente o, en su caso, un representante aduanal, quienes, conforme a la legislación nacional, son los autorizados para promover el despacho de las mercancías.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento de selección del agente aduanal o representante aduanal y asegúrese que incluya los siguientes puntos:

–      Criterios de selección.

–      Métodos de evaluación y periodicidad.

Indique el nombre completo y el número de la patente y/o autorización del agente aduanal o apoderado aduanal autorizado para promover sus operaciones de comercio exterior.

6.2 Obligaciones aduaneras.

La empresa de mensajería y paquetería debe contar con un procedimiento documentado para el cumplimiento de las obligaciones aduaneras que deriven de las operaciones de comercio exterior que realicen. Este debe incluir al menos lo siguiente: el proceso de comunicación con las autoridades aduaneras cuando estén enterados del traslado y custodia de valores superiores al determinado por la autoridad de conformidad al artículo 9 de la Ley. La transmisión de los manifiestos de carga a través del SEA (Ventanilla Digital) y los plazos establecidos, conforme al artículo 38 del Reglamento de la Ley y regla 1.9.17 de las Reglas; los avisos en los casos de destrucción, extravío y descomposición de mercancías; elproceso de despacho aduanero por conducto del representante legal de la empresa de mensajería siempre que no excedan los montos determinados, las excepciones establecidas y la determinación de pago de la tasa global que corresponde. Para los casos en los que preste el servicio de pre-validación electrónica de datos, establecer cómo cumple las obligaciones previstas en la Regla 1.8.2; los avisos que deben enviar a las autoridades tratándose de mercancías explosivas y armas de fuego; la actualización de datos en el registro CAAT y su periodicidad. Los procesos de retorno de mercancías cuando estén en depósito ante la Aduana; relativo al uso del RFC genérico en caso de operaciones globales y el uso de RFC para operaciones individuales.

Aunado a lo anterior, la empresa de mensajería y paquetería en caso de contar con autorización como Recinto Fiscalizado Estratégico, Depósito Fiscal, elaboración, transformación o reparación en Recinto Fiscalizado, debe contar con un procedimiento documentado para el cumplimiento de las obligaciones aduaneras que deriven de las operaciones de comercio exterior que manejan. Este debe incluir al menos lo siguiente: a) la garantía anual que debe enterarse al interés fiscal conforme al valor promedio de las mercancías que manejan; b) La identificación del espacio físico para la realización de reconocimiento aduanero practicado por las autoridades aduaneras; c) el espacio físico destinado para los servicios demanejo, almacenaje y custodia tratándose de mercancías que haya pasado a propiedad del fisco federal; d) el almacenamiento y custodia gratuita de mercancías conforme a la normatividad; e) proceso de transferencia de mercancías entre almacenes; f) proceso para acreditar el pago sobre los aprovechamientos por ser recinto fiscalizado; g) sobre la autorización para que las mercancías puedan ser objeto de elaboración, transformación o reparación, en su caso.

Por otro lado, debe incluir en el procedimiento, el proceso de comunicación con los consignatarios en caso de destrucción o extravío de mercancía; garantizar el intercambio de información mediante sistema simultáneo que contengan los datos señalados en la regla 2.3.8. de las RGCE y establecer protocolos relacionados con el tratamiento, comunicación, guarda y custodia de mercancía de comercio exterior bajo el régimen de tránsito interno.

Respuesta:

Notas explicativas

Anexe el procedimiento para cumplir con sus obligaciones aduaneras.

6.3 Comprobación aduanera.

La empresa de mensajería y paquetería, con el objeto de garantizar el cumplimiento de la información de las operaciones para la realización del despacho aduanero de mercancías de comercio exterior, así como verificar la veracidad de la información declarada ante las autoridades competentes, debe tener procedimientos documentados para verificar que los pedimentos que recibe para su trámite de liberación de la empresa, coinciden con lo que aparece registrado en el SAAI Web y, en su caso, reportar a la autoridad aduanera cualquier discrepancia en dicha información. La empresa, de igual forma, debe contar con un procedimiento para el archivo de las constancias de liberación correspondiente.

Respuesta:

Notas explicativas

Anexe el procedimiento establecido para verificar la información que aparece registrada en el SAAI Web, y cotejar que las contribuciones y/o cuotas compensatorias hubieran sido pagadas previo a la liberación de los embarques para someterse a las formalidades del despacho aduanero.

7.1 Uso de sellos y/o candados.

El recinto fiscalizado estratégico, en su caso, debe identificar los medios de transporte de carga propios o sub contratados que transportan mercancías de comercio exterior que pueden ser: marítimos, aéreos, terrestres nacionales, transfronterizos, ferroviarios y/o multimodales que estén sujetos a la colocación de sellos y/o candados que cumplan o excedan la norma internacional ISO 17712 con la finalidad de garantizar en todo momento la integridad de la carga.

Para este caso, la empresa debe contar con un procedimiento documentado en el que de conformidad a su análisis de riesgo supervise la colocación de sellos y/o candados a los medios de transporte que trasladan mercancía de comercio exterior de conformidad a su proceso logístico y en aquéllos tráficos que lo requieran por su alta probabilidad de ocurrencia e impacto del riesgo identificado y durante las maniobras en el recinto. En él, debe evidenciar controles que permitan acreditar que supervisa la portabilidad de sellos y/o candados derivado de entradas o salidas del recinto fiscalizado estratégico en los medios de transporte. En todos los casos, debe utilizar el método de inspección VVTT para mitigarmanipulaciones indebidas conforme a lo siguiente:

–     V- Ver el sello y mecanismos de las cerraduras del contenedor.

–     V- Verificar el número de sello.

–     T- Tirar del sello para asegurarse que está correctamente puesto.

–     T- Torcer y girar el sello para asegurarse.

Respuesta:

Notas explicativas

Enliste de acuerdo a su análisis de riesgo y su proceso logístico, los medios de transporte que están sujetos a la colocación de sellos y/o candados de alta seguridad.

Anexe el procedimiento documentado para la supervisión de colocación y revisión de sellos y/o candados en los medios de transporte que transportan mercancía de comercio exterior. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a suoperación:

–       El uso de sellos y/o candados que cumplan o excedan la norma ISO17712.

–       Si aplica, utilizar el método de inspección de VVTT

–       Revisar y cotejar la documentación que contenga el número del sello o candado original para efectos de entradas o salidas de la empresa de mensajería y paquetería.

–       Indique cómo asignan y remplazan los candados de alta seguridad, en el caso de maniobras como reconocimiento previo, reemplazo, entre otros.

7.2 Inspección de los medios de transporte.

Debe haber procedimientos establecidos para verificar la integridad física de la estructura de los medios de transporte, que entran o salen de la empresa de mensajería y paquetería conforme a su naturaleza, incluso la confiabilidad de los mecanismos de cerradura en los mismos con la finalidad de identificar compartimientos naturales u ocultos, según sea el caso.

Las inspecciones de los medios de transporte deben ser sistemáticas y contar con registros de estas, así como realizarlas en lugares monitoreados por el sistema de CCTV.

El procedimiento documentado para su inspección debe incluir de manera enunciativa, más no limitativa, los siguientes puntos de revisión:

Para los medios de transporte con remolque o compartimiento de carga integrado, deberá adicionarse a los puntos de medios de transporte, lo indicado en el apartado de Remolques.

Respuesta:

Notas explicativas

Anexe el procedimiento documentado para llevar a cabo la inspección de los medios de transporte conforme a su naturaleza y proceso logístico que se trate en las entradas y salidas de la empresa de mensajería y paquetería. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:

–      Responsables de llevar a cabo la inspección.

–      Definición del/los lugar(es) donde se lleva a cabo la inspección e indicar si está monitoreada por el sistema de CCTV.

–      Los puntos de revisión de seguridad para medios de transporte, remolques, semirremolques, contenedores transportación ferroviaria y/o multimodal conforme a lasdisposiciones oficiales.

·   Formatos establecidos para la inspección de medios de transporte.

7.3 Almacenaje de vehículos, medios de transporte, contenedores, carros de tren, remolques y semirremolques.

En caso de que los medios de transporte, contenedores, remolques y/o semirremolques que serán destinados a transportar mercancías de comercio exterior se encuentren vacíos y deban almacenarse en las áreas de estacionamiento, deberán ser asegurados con un candado y/o sello indicativo o, en su caso, en un área segura que se encuentre resguardada y/o monitoreada.

Cuando se tenga que almacenar algún contenedor, remolque y/o semirremolque cargado, éste debe encontrarse en un área segura y monitoreada para impedir el acceso y manipulación y cerrado con un candado de alta seguridad de acuerdo a la norma ISO 17712.

Respuesta:

Notas explicativas

Indique si la empresa almacena los contenedores, remolques y/o semirremolques para su posterior despacho o, en su caso los que se encuentren vacíos y de qué manera mantiene la integridad de los mismos dentro de sus instalaciones.

–       En caso de utilizar candado y/o sellos, indique qué tipo utiliza.

–       En caso de utilizar algún contenedor, remolques y/o semirremolques como almacén de materia prima y/o algún otro tipo de mercancías, señale como mantiene la integridad y seguridad de las mismas.

8.1 Verificación de antecedentes laborales.

La empresa debe tener procedimientos documentados para verificar la información asentada en el currículo y solicitud de los candidatos con posibilidad de empleo, de conformidad con la legislación local, ya sea por cuenta propia o por medio de una empresa externa.

De igual forma, para los cargos que por su sensibilidad así lo requieran y afecten la seguridad de los embarques, de conformidad con su análisis de riesgo efectuado previamente, deberán considerar solicitar requisitos más estrictos para su contratación, los cuales se deberán realizar de manera periódica.

Toda la información referente al personal deberá mantenerse en expedientes personales, mismos que deberán tener un acceso restringido.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento para la contratación del personal y, asegúrese de incluir lo siguiente:

–      Requisitos y documentación exigida.

–      Pruebas y exámenes solicitados.

Indique las áreas y/o puestos críticos que se hayan identificado como de riesgo, conforme a su análisis y señale lo siguiente:

–      Indique si existen requerimientos adicionales para áreas y/o puestos de trabajo específicos. (Carta de antecedentes no penales, Estudios Socioeconómicos,Clínicos (uso de drogas), etc.) En su caso, señale los puestos o áreas de trabajo en que se requieren y con qué periodicidad se llevan a cabo.

–      Indique si previo a la contratación, el candidato debe firmar un acuerdo de confidencialidad o un documento similar.

En caso de contratar una agencia de servicios para la contratación de personal, indique si ésta cuenta con procedimientos documentados para la contratación de personal y cómo se asegura de que cumplan con el mismo. Explique brevemente en qué consisten.

Recomendación:

Los procedimientos para la contratación del personal podrán incluir:

a)     Comprobaciones exhaustivas de los antecedentes laborales y personales de los nuevos empleados.

b)     Cláusulas de confidencialidad y responsabilidad en los contratos de los empleados.

c)     Requerimientos específicos para puestos críticos.

d)     En su caso, la actualización periódica del estudio socioeconómico y físico/médico de los empleados que trabajen en áreas críticas y/o sensibles.

8.2 Procedimiento para baja del personal.

Deben existir procedimientos documentados para la baja del personal, en el que se incluya la entrega de identificaciones, y cualquier otro artículo que se le haya proporcionado para realizar sus funciones (llaves, uniformes, equipos informáticos, herramientas, etc.). Asimismo, este procedimiento debe incluir la baja en sistemas informáticos y de accesos, entre otros que pudieran existir.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento para la baja del personal yasegúrese de incluir lo siguiente:

–      Cómo se realiza la entrega de identificaciones,controles de acceso y demás equipo.

–      Indique si cuentan con un registro y/o formato, en que se identifique y asegure la entrega de material y baja en sistemas informáticos (en su caso, favor de anexar).

–      Señale si mantienen registros del personal que finalizó su relación laboral con la empresa, para que en caso de que haya sido por motivos de seguridad, se prevenga a sus proveedores de servicios y/o asociados de negocio.

8.3 Administración de personal.

La empresa debe mantener una lista de empleados permanentes actualizada. Asimismo, debe realizar y mantener actualizados los registros de afiliación a instituciones de seguridad social y demás registros legales de orden laboral.

En el caso de que la empresa cuente con personal contratado por sus socios comerciales y labore dentro de las instalaciones, deberá asegurarse de que cumplan con los requerimientos establecidos para el resto de sus empleados.

Respuesta:

Notas explicativas

Indique si la empresa cuenta con una base de datos actualizada, tanto del personal empleado directamente, como aquel contratado a través de una empresa proveedora de servicios.

Este personal, deberá estar contratado de acuerdo con las leyes y reglamentos de orden laboral vigentes.

9.1 Clasificación y manejo de documentos.

Deben existir procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad y/o importancia. La documentación sensible e importante debe ser almacenada en un área segura que solamente permita el acceso a personal autorizado. Se debe identificar el tiempo de vida útil de la documentación y establecer procedimientos para su destrucción.

La empresa deberá conducir revisiones de forma regular para verificar los accesos a la información y asegurarse de que no sean utilizados de manera indebida.

Respuesta:

Notas explicativas

Anexe el procedimiento documentado para el registro, control y almacenamiento de documentación impresa y electrónica (clasificación y archivo de documentos).

Recomendación:

Los procedimientos del solicitante podrán incluir:

a)     Registro de control para entrega, préstamo, entre otros documentos.

b)     Acceso restringido al área de archivos.

c)     Políticas de almacenamiento y clasificación.

d)     Un plan de seguridad actualizado que describa las medidas en vigor relativas a la protección de los documentos contra accesos no autorizados, así como contra la destrucción deliberada o la pérdida de los mismos.

9.2 Seguridad de la tecnología de la información.

En el caso de los sistemas automatizados, se deben utilizar cuentas individuales que exijan un cambio periódico de la contraseña. Debe haber políticas, procedimientos y normas de tecnología de informática establecidas que se deben comunicar a los empleados mediante capacitación.

Deben existir procedimientos escritos e infraestructura para proteger a la empresa contra pérdidas de información, así como un sistema establecido para identificar el abuso de los sistemas de tecnología de la información y detectar el acceso inapropiado y/o la manipulación indebida o alteración de los datos comerciales y del negocio, así como un procedimiento escrito para la aplicación de medidas disciplinarias apropiadas a todos los infractores.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento para archivar su información y protegerla de posibles pérdidas. Asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Señale la frecuencia con que se llevan a cabo las copias de respaldo.

–      Quien tiene acceso a los mismos, y quien autoriza la recuperación de la información.

Describa el procedimiento para la protección de sus sistemas informáticos que garanticen la seguridad de la información, asegúrese de indicar lo siguiente:

–      Indique si los sistemas están protegidos bajocontraseñas y con qué frecuencia son modificadas.

–      Señale si existen políticas de seguridad de lainformación para su protección.

–      Indique los mecanismos o sistemas para detectar el abuso, o intrusión de personas no autorizadas a sus sistemas.

–      Indique las políticas correctivas y/o sanciones en caso de la detección de alguna violación a las políticas de seguridad de la información.

Señale si los socios comerciales tienen acceso a los sistemas informáticos de la empresa. En su caso, indique que programas y como aseguran el control de acceso a los mismos.

Indique si el equipo de cómputo cuenta con un sistema de respaldo de suministro eléctrico que permita la continuidad del negocio.

Los procedimientos referentes al respaldo de la información de la empresa deberán incluir como mínimo lo siguiente:

a)     Cómo y por cuánto tiempo se almacenan los datos.

b)     Plan de continuidad del negocio en caso de incidente y de cómo recuperar la información.

c)     Frecuencia y localización de las copias de seguridad y de la información archivada.

d)     Si las copias de seguridad se almacenan en sitios alternativos a las instalaciones donde se encuentra el CPD (centro de proceso de datos).

e)     Pruebas de la validez de la recuperación de los datos a partir de copias de seguridad.

Los procedimientos referentes a la protección de lainformación de la agencia deberán incluir como mínimo lo siguiente:

1.     Una política actualizada y documentada de protección de los sistemas informáticos de accesos no autorizados y destrucción deliberada o pérdida de la información.

2.     Detalle si opera con sistemas múltiples (sedes/sitios) y cómo se controlan dichos sistemas.

3.     Quién es responsable de la protección del sistema informático (la responsabilidad no debería estar limitada a una persona sino a varias de forma que cada uno pueda controlar las acciones del resto).

4.     Cómo se conceden autorizaciones de acceso y nivel de acceso al sistema informático. (El acceso a la información sensible debería estar limitado al personal autorizado a realizar modificaciones de la información).

5.     Formato de las contraseñas, frecuencia de cambios y quien proporciona esas contraseñas.

6.     Cortafuegos “firewall” y anti-virus utilizados.

7.     Eliminación, mantenimiento o actualización de los detalles de usuario.

8.     Medidas previstas para tratar incidentes en caso de que el sistema se vea comprometido.

10.1 Capacitación y concientización sobre amenazas.

La empresa debe contar con un programa de capacitación y concientización de las políticas de seguridad en la cadena de suministros dirigido a todos sus empleados y, adicionalmente, poner a su disposición material informativo respecto de los procedimientos establecidos en la compañía para considerar una situación que amenace su seguridad y cómo denunciarla.

De igual forma, se debe ofrecer capacitación específica conforme a sus funciones para ayudar a los empleados a mantener la integridad de la carga, realizar la revisión de contenedores, remolques y/o semirremolques, reconocer conspiraciones internas y proteger los controles de acceso.

Aunado a los programas de capacitación en seguridad, se debe incluir un programa de concientización sobre consumo de alcohol y drogas. Estos temas deben establecerse como parte de la inducción de nuevos empleados y mantener periódicamente programas de actualización.

Los programas de capacitación deben fomentar la participación activa de los empleados en los controles y mecanismos de seguridad, así como mantener registros de todos los esfuerzos de capacitación que haya brindado la empresa y la relación de quienes participaron en ellos.

Respuesta:

Notas explicativas

Indique si cuenta con un programa de capacitación en materia de seguridad y prevención en la cadena de suministros para todos los empleados directos e indirectos

Explique brevemente en qué consiste, y asegúrese de incluir lo siguiente:

–     Breve descripción de los temas que se imparten en el programa.

–     En qué momento se imparten (inducción, períodos específicos, etc.)

–     Periodicidad de las capacitaciones y en su caso, actualizaciones.

–     Indique de qué forma se documentan la participación en las capacitaciones de seguridad en la cadena de suministros.

–     Explique cómo se fomenta la participación de los empleados en cuestiones de seguridad.

10.2 Concientización a los operadores de los medios de transporte.

La empresa debe dar a conocer a los operadores de los medios de transporte que utiliza para el traslado de las mercancías que se originen o destinen al comercio exterior, las políticas de seguridad respecto de procedimientos de carga y descarga, manejo de incidentes, cambio de candados en caso de inspección por otras autoridades, entre otros, que se tengan implementados.

En el caso de que el servicio de transporte sea proporcionado por un socio comercial, deberá asegurarse de que los operadores conozcan todas las políticas de seguridad y procedimientos establecidos.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el programa de difusión en materia de seguridad en la cadena de suministros enfocada a los operadores de los medios de transporte y asegúrese de incluir lo siguiente:

–      Indique cómo se lleva a cabo esta difusión.

–      Señale los temas que se cubren.

–      En caso de utilizar los servicios de un socio comercial para el traslado de sus mercancías, indique de qué manera se informa a los operadores las políticas de seguridad y procedimientos de la empresa.

–      Indique de qué forma se documenta la participación en las capacitaciones de seguridad en la cadena de suministros de los operadores de los medios de transporte.

Recomendación:

Los temas que podrán incluir, de manera enunciativa mas no limitativa, son:

1.     Políticas de acceso y seguridad en las instalaciones.

2.     Entrega-recepción de mercancía.

3.     Confidencialidad de la información de la carga.

4.     Instrucciones de traslado.

5.     Reportes de accidentes y emergencias.

6.     Instrucciones para la colocación de candados y/o sellos en caso de la inspección por otras autoridades.

7.     Instalación y prueba de alarmas de seguridad y de rastreo de unidades, cuando aplique.

8.     Identificación de los formatos autorizados ydocumentos que utilizará.

11.1 Reporte de anomalías y/o actividades sospechosas.

En caso de detección de anomalías y/o actividades sospechosas relacionadas con la seguridad de la cadena de suministros y de conformidad con sus procesos logísticos, estas deben notificarse al personal de seguridad y/o demás autoridades competentes.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento para reportar anomalías y/o actividades sospechosas, y asegúrese de incluir lo siguiente:

–      Quien es el responsable de reportar los incidentes.

–      Detalle como determina e identifica con qué autoridad comunicarse en distintos supuestos o presunción de actividades sospechosas.

–      Mencione si lleva un registro de reporte de anomalías y/o actividades sospechas y describa brevemente en que consiste.

11.2 Investigación y análisis.

Deben existir procedimientos escritos para el análisis e investigación de incidentes en la cadena de suministros para determinar su causa, así como acciones correctivas para evitar que vuelvan a ocurrir. La información derivada de esta investigación deberá documentarse y estar disponible en todo momento para las autoridades que así lo requieran.

Esta información y documentación generada deberá incluirse en un expediente con la finalidad de permitir identificar cada uno de los procesos por los que atravesó dicha operación hasta el punto en que se detectó el incidente y que permita reconocer la vulnerabilidad de la cadena de suministros.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento documentado para iniciar una investigación en caso de ocurrir algún incidente, y asegúrese de incluir lo siguiente:

–       Responsable de llevar a cabo la investigación.

–       Documentación que integra el expediente de lainvestigación de la operación de comercio exterior.

Recomendación:

Los documentos a incluir en el expediente derivado de la investigación, debe incluir al menos los siguientes:

–       Información general del embarque, Orden de servicio;

–       Solicitud de transporte; Confirmación de medio de transporte; Identificación del operador de transporte (Registros de acceso, etc.);

–       Formatos de Inspección de medios de transporte; órdenes de salida; registros de recolección, entrega y recepción de mercancía de comercio exterior.

–       Videograbaciones del sistema de CCTV.

–       Documentación generada para el transportista,documentación generada para clientes, proveedores, socios comerciales, autoridades aduaneras, documentación generada por clientes, proveedores, socios comerciales, autoridades aduaneras

Perfil del Recinto Fiscalizado

Acuse de Recibo

Primera Vez: o

Renovación:

o

Adición:

o

Modificación:

o

Los datos que proporcione sustituirán los que proporcionó cuando solicitó su autorización.

1.1 Sub-estándar.

Descripción del sub-estándar

Respuesta.

Notas explicativas

Describa y/o anexe…

Recomendación:

1.        …

Información de la Instalación

Número de “Perfil del Recinto Fiscalizado”:

de

RFC

Nombre y/o Razón social:

Nombre y/o Denominación de la Instalación

Tipo de Instalación

Calle

Número y/o letra exterior

Número y/o letra interior

Colonia

Código Postal

Municipio/Delegación

Entidad Federativa

Antigüedad de la instalación (años de operación):

Actividad que se realizan en lainstalación:

Productos preponderantes que manejan en el Recinto Fiscalizado:

(Según sea el caso)

No. de embarques promedio mensual (EXP):

(Por medio de transporte)

No. de embarques promedio mensual (IMP):

(Por medio de transporte)

Número de empleados total de esta instalación:

Superficie de la Instalación (M2):

Certificaciones en programas de seguridad: (Favor de indicar si esta instalación cuenta con una certificación por alguno de los siguientes programas)

C-TPAT.

Si

¨

No

¨

Nivel: Pre-Aplicante ¨

Aplicante ¨

Certificado ¨

Certificado/Validado ¨

C-TPAT Account number (8 dígitos):

Fecha de última visita en esta instalación:

Partners in Protection (PIP)

Si

¨

No

¨

No. de Registro:

Operador Económico Autorizado de otros países (OEA’s)

Si

¨

No

¨

Programa:

Registro:

Otros Programas de Seguridad en la Cadena de Suministros

Si

¨

No

¨

Programa:

Registro:

Certificaciones:   (Favor de indicar si cuenta con certificaciones que considere que impactan en el proceso de su cadena de suministros, por ejemplo: ISO 9000; Procesos Logísticos Confiables, entre otros)

Nombre:

Categoría:

Vigencia:

Nombre:

Categoría:

Vigencia:

Nombre:

Categoría:

Vigencia:

Nombre:

Categoría:

Vigencia:

1.1 Análisis de riesgo.

El recinto fiscalizado autorizado debe contar con medidas para identificar, analizar y mitigar riesgos que podrían derivar en alteraciones de mercancía de comercio exterior durante su manejo, guardia, custodia y traslado en su cadena de suministro y sus instalaciones, bajo el lineamiento de un procedimiento documentado. Dicho análisis debe estar basado en el modelo de su organización (ejemplo: tipo de mercancía, volumen, clientes, rutas, fuga de información, amenazas potenciales, etc.), de modo que le permita implementar y mantener medidas de seguridad.

Este procedimiento deberá actualizarse por lo menos una vez al año, de manera que permita identificar de forma permanente nuevas amenazas o riesgos que se consideren en la operación, por el resultado de algún incidente o que se originen por cambios en las condiciones iniciales, así como para identificar que las políticas, procedimientos, mecanismos de control y de seguridad se estén cumpliendo.

Respuesta:

Notas explicativas

Explique cómo identifica, analiza y mitiga riesgosrelacionados con su cadena de suministros y susinstalaciones.

Indique cuáles son las fuentes de información utilizadas para calificar riesgos durante la fase de análisis.

Anexe el procedimiento documentado para identificar riesgos en la cadena de suministro y las instalaciones de su empresa, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

¨ Señale la periodicidad con que lleva a cabo esteprocedimiento.

¨    Indique qué aspectos y/o áreas de la empresa seincorporan al análisis de riesgo.

–      Describa que metodología usa para determinar un análisis de riesgo.

–      Mencione quienes son los responsables de actualizar el análisis de riesgo de la empresa.

–      El contexto geográfico y social de la instalación.

–      Los riesgos identificados en la instalación y en su cadena de suministros o logística.

–      La calificación dada a cada riesgo.

–      Los controles impuestos a cada riesgo identificado, con el fin de mitigarlo.

–      El periodo de revisión y/o actualización de losresultados del análisis de riesgos.

Recomendación:

Se sugiere utilizar las técnicas de Administración, gestión y evaluación de riesgos de acuerdo a las normas internacionales ISO 31000, ISO 31010 e ISO 28000 que de acuerdo a su modelo de negocio, deba implementar.

1.2 Políticas de seguridad.

Los recintos fiscalizados deben contar con políticas orientadas a prevenir, asegurar y reconocer amenazas en la seguridad de la cadena de suministro, como lo son el contrabando, tráfico de armas, personas, mercancías prohibidas, actos de terrorismo, así como aquellas amenazas asociadas al intercambio de información. Dichas políticas deben estar reflejadas en los procedimientos y/o manuales correspondientes.

Respuesta:

Notas explicativas

Enuncie las políticas de la empresa en la cadena de suministros y de sus instalaciones, quien es el responsable de su revisión, así como la periodicidad con la que se lleva a cabo su actualización.

1.3 Auditorías internas en la cadena de suministros.

Además del monitoreo de rutina en control y seguridad, es necesario programar y realizar auditorías por lo menos una vez al año, bajo los lineamientos de un procedimiento documentado que permita evaluar todos los procesos en materia de seguridad en la cadena de suministros y sus instalaciones.

Las auditorías deben ser realizadas por personal autorizado y, en lo posible, independientes de la actividad auditada, aunque pueden ser parte de la organización. El enfoque y realización se debe ajustar al tamaño de la organización y a la naturaleza de los riesgos identificados durante el análisis conforme el punto 1.1.

La alta gerencia debe revisar los resultados de las auditorías, analizar las causas y emprender acciones correctivas o preventivas requeridas mediante una evaluación sistemática con la información que se disponga para tal efecto. La revisión debe estar documentada.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento documentado para llevar a cabo una auditoría interna, enfocada en la seguridad en la cadena de suministros, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–     Señalar el tipo de auditorías internas o externas, en materia de seguridad en la cadena de suministros, que se realizan el recinto.

–     Indique quienes participan en ellas, y los registros que se generan, así como la periodicidad con la que se llevan a cabo.

–     Indique cómo la alta gerencia de la empresa verifica el resultado de las auditorias en materia de seguridad de la cadena de suministros, y si determina realizar acciones preventivas, correctivas y de mejora en losprocesos.

1.4 Planes de contingencia y/o emergencia relacionados con la seguridad de la cadena de suministros.

Debe existir un plan de contingencia documentado para asegurar la continuidad del negocio en caso de afectación al desarrollo normal de las actividades en las instalaciones y durante el traslado, manejo, guarda y custodia de mercancía de comercio exterior conforme a su proceso logístico en la cadena de suministro (Por ejemplo: cierre de aduanas, amenazas, bloqueos, entre otros).

La empresa debe realizar pruebas, ejercicios prácticos o simulacros de los planes de contingencia y emergencia de la cadena de suministros para constatar su efectividad, mismos de los que se deberá mantener un registro.

Respuesta:

Notas explicativas

Anexe el procedimiento o plan de emergencia documentado, en caso de una situación de emergencia o de seguridad, que afecte el desarrollo normal de las actividades en las instalaciones, durante el traslado, manejo, guarda y custodia de mercancía, de comercio exterior conforme a su proceso logístico en la cadena de suministros.

Este procedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas no limitativa, lo siguiente:

1.    Qué situaciones contempla;

2.    Qué mecanismos utiliza para garantizar que el plan de continuidad del negocio sea efectivo.

2.1 Instalaciones.

Las instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados. Se deben realizar inspecciones periódicas documentadas para mantener la integridad de las estructuras y en el caso de haberse detectado una irregularidad, efectuar la reparación correspondiente. Asimismo, se deben tener identificados plenamente los límites territoriales, así como los diversos accesos, rutas internas y la ubicación de los edificios.

Respuesta:

Notas explicativas:

Indique los materiales predominantes con los que se encuentra construida la instalación (por ejemplo, de estructura de metal y paredes de lámina, paredes de ladrillo, de madera, entre otros), y señale de qué forma se lleva a cabo la revisión y mantenimiento de la integridad de las estructuras.

Anexe un Plano de distribución o arquitectónico de conjunto, donde se puedan identificar los límites, rutas de acceso, flujo vial y la ubicación de los edificios.

2.2 Accesos en puertas y casetas.

Las puertas de entrada o salida de personal y/o vehículos de las instalaciones de la empresa deben ser atendidas y/o supervisadas ya sea por medio de personal propio o bien por personal de seguridad. La cantidad de puertas de acceso debe mantenerse al mínimo necesario.

Respuesta:

Notas explicativas

Indique cuantas puertas y/o accesos existen en lasinstalaciones, así como el horario de operación de cada una, e indique de qué forma son monitoreadas (en caso de tener personal de vigilancia asignado, indicar la cantidad).

Detalle si existen puertas y/o accesos bloqueados, o permanentemente cerradas y su ubicación.

2.3 Bardas perimetrales.

Las bardas perimetrales y/o barreras periféricas deben instalarse para asegurar las instalaciones del recinto fiscalizado, y de manera particular, las áreas de guarda, custodia y almacenaje de mercancía, de comercio exterior, alto valor, peligrosa, conforme a la normatividad aplicable, áreas con acceso restringido y otras que determine conforme a su análisis de riesgo con el objeto de prevenir ingresos no autorizados. Estas deben ser inspeccionadas regularmente y llevar un registro de la revisión con la finalidad de asegurar su integridad e identificar daños.

Las áreas de almacenaje, alto valor, peligrosas, y/o de acceso restringido, deben estar claramente identificadas y monitoreadas para prevenir ingresos no autorizados.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el tipo de barrera periférica y/o bardas con las que cuenta la instalación, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Especifique que áreas segrega en la instalación por ser consideradas críticas y/o sensibles.

–      Señale las características de las mismas (material, dimensiones, etc.).

–      En caso de no contar con bardas, favor de justificar detalladamente la razón.

–      Periodicidad con la que se verifica la integridad de las bardas perimétricas, y los registros que se llevan a cabo.

Describa de qué manera se encuentra segregada la carga destinada al extranjero, el material peligroso y la de alto valor; asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Indique cómo separa la mercancía nacional y la de comercio exterior, y si está identificada de manera adicional (Por ejemplo: empaque distinto; etiquetas; embalaje, entre otros).

–      Identifique y señale las áreas de acceso restringido. (Mercancías peligrosas, alto valor, confidenciales, etc.).

Recomendación:

El procedimiento para la inspección de las bardasperimétricas podría incluir:

a)     Personal responsable para llevar a cabo el proceso.

b)     Cómo y con qué frecuencia se llevan a cabo las inspecciones de las cercas, bardas perimétricas y/o periféricas y los edificios.

c)     Cómo se lleva el registro de la inspección.

d)     Quién es el responsable de verificar que lasreparaciones y/o modificaciones cumplan con las especificaciones técnicas y requisitos de seguridad necesarias.

2.4 Estacionamientos.

El acceso a los estacionamientos de las instalaciones debe ser controlado y monitoreado, conforme a las disposiciones aplicables. Se debe prohibir que los vehículos privados (de empleados, visitantes, proveedores y contratistas, entre otros) se estacionen dentro de las áreas de manejo y almacenaje de la mercancía, así como en áreas adyacentes.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento para el control y monitoreo de los estacionamientos, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Responsables de controlar y monitorear el acceso a los estacionamientos.

–      Identificación de los estacionamientos (especificar si el estacionamiento de visitantes, se encuentra separado de las áreas de almacenaje y manejo de mercancía).

–      Cómo se lleva el control de entrada y salida devehículos a las instalaciones. (Indicar los registros que se realizan para el control del estacionamiento).

–      Políticas o mecanismos para no permitir el ingreso de vehículos privados a las áreas de almacenaje y manejo de mercancía.

2.5 Control de llaves y dispositivos de cerraduras.

Las ventanas, puertas y cercas interiores y exteriores, de acuerdo a su análisis de riesgo, deben asegurarse con dispositivos de cierre. La empresa debe contar con un procedimiento documentado para el manejo y control de llaves y/o dispositivos de cierre de las áreas interiores que se hayan considerado como críticas. Asimismo, se debe llevar un registro de las personas que cuentan con llaves o accesos autorizados conforme a su nivel de responsabilidad y labores dentro su área de trabajo.

Respuesta:

Notas explicativas

Anexe el o los procedimientos documentados para el manejo, resguardo, asignación, control y no devolución de llaves, en las instalaciones, oficinas, interiores y áreas críticas y/o sensibles.

Asegúrese que dichos procedimientos incluyan los siguientes puntos:

–       Responsables de administrar y controlar la seguridad de las llaves.

–       Registro de control para el préstamo de llaves.

–       Tratamiento de pérdida o no devolución de llaves.

–       Señalar si existen áreas en las que se acceda con dispositivos electrónicos y/o algún otro mecanismo de acceso.

2.6 Alumbrado.

El alumbrado dentro y fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificación de personas, material y/o equipo que ahí se encuentre, incluyendo las siguientes áreas: entradas y salidas, áreas de manejo y almacenaje de la mercancía, bardas perimetrales y/o periféricas, cercas interiores y áreas de estacionamiento, debiendo contar con un sistema de emergencia y/o respaldo en las áreas sensibles.

Respuesta:

Notas explicativas

Describa el procedimiento para la operación y mantenimiento del sistema de iluminación. Asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Señale qué áreas se encuentran iluminadas y cuáles cuentan con sistema de respaldo (indique si cuenta con una planta de poder auxiliar).

–      De qué manera se cerciora que el sistema deiluminación tenga continuidad ante la falta de suministro en cada una de las áreas de la instalación y con especial énfasis de las áreas consideradas como críticas y/o sensibles, de manera que permita una clara identificación del personal, material y/o equipo que abarca.

Recomendaciones:

El procedimiento podrá incluir:

a)     Responsable del control de los sistemas de iluminación.

b)     Cómo se controla el sistema de iluminación.

c)     Horarios de funcionamiento.

d)     Identificación de áreas con iluminación permanente.

e)     Programa de mantenimiento y revisión (en caso de coincidir con otro proceso, indicarlo).

2.7 Aparatos de comunicación.

La empresa debe contar con aparatos y/o sistemas de comunicación con la finalidad de contactar de forma inmediata al personal de seguridad y/o con las autoridades de emergencia y seguridad que se requieran. Adicionalmente, debe contar con un sistema de respaldo y verificar su buen funcionamiento de manera periódica.

Respuesta:

Notas explicativas:

Describa el procedimiento que el personal debe realizar para contactar al personal de seguridad de la empresa o en su caso, de la autoridad correspondiente.

Indique si el personal operativo y administrativo cuenta o dispone de aparatos (teléfonos fijos, móviles, botones de alerta y/o emergencia) para comunicarse con el personal de seguridad y/o con quien corresponda (estos deberán estar accesibles a los usuarios, para poder tener una pronta reacción).

Indique qué aparatos de comunicación utiliza el personal de seguridad en la empresa (teléfonos fijos, celulares, radios, sistema de alarma, etc.).

Describa el procedimiento para el control y mantenimiento de los aparatos de comunicación, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–      Políticas de asignación de aparatos de comunicación móvil.

–      Programa de mantenimiento de aparatos decomunicación fija y móvil.

–      Indique si cuenta con aparatos de comunicación de respaldo, en caso de que el sistema permanente fallara y, en su caso, detalle brevemente.

Recomendación:

El procedimiento podrá incluir:

a)     Responsable del buen funcionamiento y mantenimiento de los aparatos de comunicación.

b)     Registro de verificación y mantenimiento de losaparatos.

c)     Forma de asignación de los aparatos de comunicación.

2.8 Sistemas de alarma y circuito cerrado de televisión y video vigilancia (CCTV).

Los sistemas de alarmas y de circuito cerrado de televisión (CCTV) se deben utilizar para vigilar, notificar o disuadir accesos no autorizados y actividades prohibidas en las instalaciones y notificar al área correspondiente, además de utilizarse como herramienta de prueba en investigaciones derivadas de algún incidente.

Estos sistemas deberán colocarse de forma sistemática de acuerdo a un análisis de riesgo previo y a la normatividad aplicable, de tal forma que permita una clara identificación del área o ambiente que vigila, monitorea y supervisa las áreas que impliquen el acceso y salida de personal autorizado, proveedores, áreas de carga, descarga guarda, custodia y almacenaje de mercancía de comercio exterior, patios de medios de transporte, patios de vehículos particulares y de carga, entre otras áreas consideradas críticas y/o sensibles de forma permanente e ininterrumpida de conformidad a su operación y a la coordinación establecida con la aduana, la ACIA y/o la AGCTI, en su caso.

El recinto fiscalizado debe contar con procedimientos documentados de operación de los sistemas mencionados. Para el caso del sistema de circuito cerrado de televisión y video vigilancia (CCTV), debe incluir la supervisión del buen estado del equipo, la verificación de la correcta posición de las cámaras, el mantenimiento para el respaldo de las grabaciones al menos por sesenta días de conformidad con la regla 2.3.8 la continuidad en el funcionamiento en caso de fallas de suministro eléctrico, así como los responsables de su operación. Dichos sistemas deberán tener un acceso restringido.

Respuesta:

Notas explicativas

Indique si tiene contratado un servicio de central de alarmas externo, y en su caso, describa los siguientes puntos:

–       Indique si las puertas y ventanas tienen sensores de alarma o sensores de movimiento.

–       Procedimiento a seguir en caso de activarse una alarma.

Describa el procedimiento documentado para la operación del sistema de CCTV, asegúrese de incluir los siguientes puntos:

–       Indique el número de cámaras de CCTV instaladas, características técnicas y su ubicación (detalle si cubre los puntos de entrada y salida de las instalaciones, paracubrir el movimiento de vehículos e individuos, así como el lugar de almacenajes de mercancías de comercio exterior).

–       Señale la ubicación del sistema de CCTV, dónde se localizan los monitores, quién los revisa, así como los horarios de operación, y en su caso, si existen estaciones de monitoreo remoto.

–       Indique si las grabaciones se revisan periódicamente y de qué forma. (aleatoria, cada semana, eventos especiales, áreas restringidas, etc.).

–       Indique por cuánto tiempo se mantienen estasgrabaciones (debiendo ser por lo menos de un mes).

–       Indique si el sistema de CCTV se encuentra respaldado por una planta de poder eléctrica.